证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。　Ⅰ．责令改正，给予警告　Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款　Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10

admin2023-02-08 31

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。
　Ⅰ．责令改正，给予警告
　Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
　Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
　Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司监督管理条例》第83条规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；(2)向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(3)违反规定委托他人代为买卖证券；(4)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定；(5)从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

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以另一种牌号或直径的钢筋代替设计文件中规定的钢筋时，应按钢筋()相等的原则进行。

在履行合同过程中，下列应进行变更的情形有()。

()可以承受较大的拉力，多在大型吊装中使用。

下列关于变配电安装施工技术要求的说法，错误的有()。

智能化系统的电动调节阀安装前，应检查的内容有()。

加铺沥青混合料时，应在水泥混凝土路面、沥青稳定碎石基层、旧沥青路面上喷洒()。

物权人的物权受到侵害的，权利人可以通过()等途径解决。

下列关于消防应急照明和疏散指示系统中任一配电回路配接灯具的数量、范围的说法，错误的是()。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()。　Ⅰ．公司的董事发生变动　Ⅱ．公司发生重大亏损　Ⅲ．公司经营方针和经营范围发生重大变化　Ⅳ．公司申请破产的决定

下列情况中，检查气管向左侧移位的是【】

2003年4月，WHO宣布，2002年出现的传染性非典(SARS)病原体为新的

左归丸与一贯煎相同的功用是

下列溶液中，宜用气相色谱电子捕获检测器测定残留量的是()。

建设单位甲将某工程承包给建筑企业乙建造，丙为该工程监理公司，建筑企业乙为该工程投保了建筑工程一切险，则下列说法正确的是(　　)。

“进口口岸”栏应填：“运费”栏应填：

保险监督管理机构应当建立健全保险公司偿付能力监管指标体系，对保险公司的最低偿付能力实施监控。(　　)

某商品打7.5折后，商家仍然可得25%的利润。如果该商品是以每件16.8元的价格购进的，问该商品在货架上的标价是多少?

社会主义法治最根本的保证是()

Whydoestheideaofprogressloomsolargeinthemodernworld?Surelybecauseprogressofaparticularkindisactually【C1】___

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证券一般从业资格

以另一种牌号或直径的钢筋代替设计文件中规定的钢筋时，应按钢筋()相等的原则进行。

在履行合同过程中，下列应进行变更的情形有()。

()可以承受较大的拉力，多在大型吊装中使用。

下列关于变配电安装施工技术要求的说法，错误的有()。

智能化系统的电动调节阀安装前，应检查的内容有()。

加铺沥青混合料时，应在水泥混凝土路面、沥青稳定碎石基层、旧沥青路面上喷洒()。

物权人的物权受到侵害的，权利人可以通过()等途径解决。

下列关于消防应急照明和疏散指示系统中任一配电回路配接灯具的数量、范围的说法，错误的是()。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()。 Ⅰ．公司的董事发生变动 Ⅱ．公司发生重大亏损 Ⅲ．公司经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅳ．公司申请破产的决定

下列情况中，检查气管向左侧移位的是【】

2003年4月，WHO宣布，2002年出现的传染性非典(SARS)病原体为新的

左归丸与一贯煎相同的功用是

下列溶液中，宜用气相色谱电子捕获检测器测定残留量的是()。

建设单位甲将某工程承包给建筑企业乙建造，丙为该工程监理公司，建筑企业乙为该工程投保了建筑工程一切险，则下列说法正确的是( )。

“进口口岸”栏应填：“运费”栏应填：

保险监督管理机构应当建立健全保险公司偿付能力监管指标体系，对保险公司的最低偿付能力实施监控。( )

某商品打7.5折后，商家仍然可得25%的利润。如果该商品是以每件16.8元的价格购进的，问该商品在货架上的标价是多少?

社会主义法治最根本的保证是()

Whydoestheideaofprogressloomsolargeinthemodernworld?Surelybecauseprogressofaparticularkindisactually【C1】___

根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()。　Ⅰ．公司的董事发生变动　Ⅱ．公司发生重大亏损　Ⅲ．公司经营方针和经营范围发生重大变化　Ⅳ．公司申请破产的决定

建设单位甲将某工程承包给建筑企业乙建造，丙为该工程监理公司，建筑企业乙为该工程投保了建筑工程一切险，则下列说法正确的是(　　)。

保险监督管理机构应当建立健全保险公司偿付能力监管指标体系，对保险公司的最低偿付能力实施监控。(　　)