证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。　Ⅰ．责令改正，给予警告　Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款　Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10

admin2023-02-08 42

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。
　Ⅰ．责令改正，给予警告
　Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
　Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
　Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司监督管理条例》第83条规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；(2)向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(3)违反规定委托他人代为买卖证券；(4)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定；(5)从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

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证券一般从业资格

根据《水利工程建设项目施工监理规范》(SL288—2014)的有关规定，监理机构可采用跟踪检测方法对承包人的检验结果进行复核。跟踪检测的检测数量，土方试样不应少于承包人检测数量的()。

下列闸门中不属于按结构形式分类的是()。

根据《水利工程设计变更管理暂行办法》，下列设计变更中属于一般设计变更的有()。

下列关于索赔成立的前提条件，说法错误的是()。

施工成本控制应遵循的原则有()。

SMA沥青混合料面层施工时，不宜采用()碾压。

在我国法律体系中，按照一定的标准和原则所制定的同类法律规范的总称为()。

下列导致合同债权债务终止的情形有()。

短语义叫_____。

TheRedistributionofHopeA)"HOPE"isoneofthemostoverusedwordsinpubliclife,uptherewith"change".Yetitmatte

一般公证书的首部不写当事人的身份事项，但下列哪种公证书的首部应写明当事人姓名、性别、出生年月日、住址等身份事项?

2D物理补偿器的制作时，最少的穿射意味着

中医诊断为其最佳选方为

比较当归与白芍功效、主治病证的共同点与不同点。

某人来公司的时间比你短且工作平平，由于她是公司总经理的侄女，很快被安排办公室负责接待工作。你许多年来一直想干这个岗位，这时你会（）。

“横眉冷对千夫指，俯首甘为孺子牛”这句话说明了人格具有()特征。

私は　毎朝　７時に　家————出ます。

TwoCulturalDimensionsCultureisthecollectiveprogrammingofthemindwhichdistinguishesthemembersofonecategoryofpeo

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下列闸门中不属于按结构形式分类的是()。

根据《水利工程设计变更管理暂行办法》，下列设计变更中属于一般设计变更的有()。

下列关于索赔成立的前提条件，说法错误的是()。

施工成本控制应遵循的原则有()。

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在我国法律体系中，按照一定的标准和原则所制定的同类法律规范的总称为()。

下列导致合同债权债务终止的情形有()。

短语义叫_____。

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一般公证书的首部不写当事人的身份事项，但下列哪种公证书的首部应写明当事人姓名、性别、出生年月日、住址等身份事项?

2D物理补偿器的制作时，最少的穿射意味着

中医诊断为其最佳选方为

比较当归与白芍功效、主治病证的共同点与不同点。

某人来公司的时间比你短且工作平平，由于她是公司总经理的侄女，很快被安排办公室负责接待工作。你许多年来一直想干这个岗位，这时你会（）。

“横眉冷对千夫指，俯首甘为孺子牛”这句话说明了人格具有()特征。

私は 毎朝 ７時に 家————出ます。

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