证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。　Ⅰ．责令改正，给予警告　Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款　Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10

admin2023-02-08 48

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。
　Ⅰ．责令改正，给予警告
　Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
　Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
　Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司监督管理条例》第83条规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；(2)向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(3)违反规定委托他人代为买卖证券；(4)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定；(5)从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

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采用新结构、新材料、新工艺以及特殊结构的水利工程，()应当提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。

根据《水利水电工程施工工组织设计规范》(SL303—2017)，采用瑞典圆弧法计算时，4级均质土围堰边坡稳定安全系数。应不低于()。

水土保持方案经批准后，生产建设项目的地点、规模发生重大变化的，应当补充或者修改水土保持方案并报()批准。

阀门应按规范要求进行强度和严密性试验，试验应在每批(同牌号、同型号、同规格)数量中抽查()，且不少于一个。

按照我国《招标投标法》的规定，招标文件进行必要的澄清或修改，自发出招标文件至投标截止时间不应少于()日。

机电安装工程施工安全技术措施费的管理原则包括()。

目前，在我国应用较多的基坑围护结构类型有很多种，下列具有良好止水形式的围护结构是()。

在市区内施工现场的围挡应高于()m，且应符合当地主管部门的有关规定。

关于委托代理终止情形的说法，错误的是()。

关于股权自由现金流的计算公式，下列说法错误的是()。

对阿托品最不敏感的靶器官是

关于远程过程调用与通信原语的比较，错误的是()

红斑狼疮的预后（）

A、祛风湿，补肾安胎B、祛风湿，和胃化浊C、祛风湿，退虚热D、祛风湿，利水消肿E、祛风，活络，定惊蚕沙的功效是

关于气道高反应性(AHR)，下列说法错误的是

关于脑膜瘤的影像表现，哪项描述不正确

A．补肾助阳，温脾止泻B．补肾助阳，润肠通便C．补肾助阳，祛风除湿D．补肾助阳，固精缩尿，温脾止泻，纳气平喘E．补肾阳，益精血，强筋骨，调冲任，托疮毒鹿茸的功效是()

注册商标续展的宽展期是，宽展期仍未申请注册的，其注册商标专用权自起无效。(　　)

某公司对营销人员薪金支付采取每月支付固定月工资，此外每推销一件产品提成10元的奖励，这种人工成本属于()。

下面不属于Python的标准库的是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

采用新结构、新材料、新工艺以及特殊结构的水利工程，()应当提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。

根据《水利水电工程施工工组织设计规范》(SL303—2017)，采用瑞典圆弧法计算时，4级均质土围堰边坡稳定安全系数。应不低于()。

水土保持方案经批准后，生产建设项目的地点、规模发生重大变化的，应当补充或者修改水土保持方案并报()批准。

阀门应按规范要求进行强度和严密性试验，试验应在每批(同牌号、同型号、同规格)数量中抽查()，且不少于一个。

按照我国《招标投标法》的规定，招标文件进行必要的澄清或修改，自发出招标文件至投标截止时间不应少于()日。

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目前，在我国应用较多的基坑围护结构类型有很多种，下列具有良好止水形式的围护结构是()。

在市区内施工现场的围挡应高于()m，且应符合当地主管部门的有关规定。

关于委托代理终止情形的说法，错误的是()。

关于股权自由现金流的计算公式，下列说法错误的是()。

对阿托品最不敏感的靶器官是

关于远程过程调用与通信原语的比较，错误的是()

红斑狼疮的预后（）

A、祛风湿，补肾安胎B、祛风湿，和胃化浊C、祛风湿，退虚热D、祛风湿，利水消肿E、祛风，活络，定惊蚕沙的功效是

关于气道高反应性(AHR)，下列说法错误的是

关于脑膜瘤的影像表现，哪项描述不正确

A．补肾助阳，温脾止泻B．补肾助阳，润肠通便C．补肾助阳，祛风除湿D．补肾助阳，固精缩尿，温脾止泻，纳气平喘E．补肾阳，益精血，强筋骨，调冲任，托疮毒鹿茸的功效是()

注册商标续展的宽展期是______，宽展期仍未申请注册的，其注册商标专用权自______起无效。( )

某公司对营销人员薪金支付采取每月支付固定月工资，此外每推销一件产品提成10元的奖励，这种人工成本属于()。

下面不属于Python的标准库的是()。

注册商标续展的宽展期是，宽展期仍未申请注册的，其注册商标专用权自起无效。(　　)