甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

admin2009-09-26 53

问题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在 12亿元以上
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案C

解析 C项，甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。

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甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是()。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

()是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

在日常运作中，我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。

开放式基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额。

按照规定办理基金销售结算资金的划付，是()的法定义务。

关于货币市场基金的说法，正确的是()。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是()。[2017年9月真题]Ⅰ．性质不同Ⅱ．收益不同Ⅲ．风险特征不同Ⅳ．信息披露程度不同

证券公司人力资源部的主要职能包括()。Ⅰ．负责投资顾问的人事管理Ⅱ．负责投资顾问的资格申报Ⅲ．负责投资顾问的注册登记Ⅳ．负责投资顾问的招聘

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

晚期囊胚透明带消失后，相当于受精后第几日开始着床

下列等式成立的是

(　　)是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包人据此完成项目全部合同内容的合同。

钢管混凝土应具有()特征。

在公共通道上挖坑、修缮安装地下设施，没有设置明显标志而造成他人损害的，(　　)应当承担民事责任。

下列业务事项中，可引起负债和所有者权益同时变化的是()。

下列细胞中含叶绿体的有()。

如图，在△ABC中，点D、E分别是AB、AC的中点，则下列结论：①BC=2DE；②△ADE∽△ABC；③其中正确的有()

SDH网的主要网络单元有终端复用器、数字交叉连接设备和______。

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是()。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

()是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

在日常运作中，我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。

开放式基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额。

按照规定办理基金销售结算资金的划付，是()的法定义务。

关于货币市场基金的说法，正确的是()。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是()。[2017年9月真题]Ⅰ．性质不同Ⅱ．收益不同Ⅲ．风险特征不同Ⅳ．信息披露程度不同

证券公司人力资源部的主要职能包括()。Ⅰ．负责投资顾问的人事管理Ⅱ．负责投资顾问的资格申报Ⅲ．负责投资顾问的注册登记Ⅳ．负责投资顾问的招聘

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

晚期囊胚透明带消失后，相当于受精后第几日开始着床

下列等式成立的是

( )是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包人据此完成项目全部合同内容的合同。

钢管混凝土应具有()特征。

在公共通道上挖坑、修缮安装地下设施，没有设置明显标志而造成他人损害的，( )应当承担民事责任。

下列业务事项中，可引起负债和所有者权益同时变化的是()。

下列细胞中含叶绿体的有()。

如图，在△ABC中，点D、E分别是AB、AC的中点，则下列结论：①BC=2DE；②△ADE∽△ABC；③其中正确的有()

SDH网的主要网络单元有终端复用器、数字交叉连接设备和______。

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

(　　)是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包人据此完成项目全部合同内容的合同。

在公共通道上挖坑、修缮安装地下设施，没有设置明显标志而造成他人损害的，(　　)应当承担民事责任。