甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

admin2009-09-26 46

问题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在 12亿元以上
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案C

解析 C项，甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。

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甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的()进行确认登记。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

产品寿命周期

金融互换

目前，我国已经进入老龄化社会，人口老龄化将对社会方方面面产生影响。它最可能影响教育的()

A．参苓白术散B．清肝引经汤C．固本止崩汤D．顺经汤加牛膝E．健固汤合四神丸

A．浆液性炎症B．纤维素性炎症C．蜂窝织炎D．变质性炎症E．化脓性炎症乙型脑炎属于()

从案例中给出的信息看，企业明显采用的是()。采用上题得出的组织结构形式的优点是()。

由转密封的形式很多，最常用的有()。

下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是()。

Afterall,thecandidatewasendorsedbythegovernor’sboardandmanyofthelocalpartymembers.

Somefindingsareissuedrecentlyaboutattendingacommunitycollege.Mostworkerswhohavea【C1】______fromacommunitycollege

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的()进行确认登记。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

产品寿命周期

金融互换

目前，我国已经进入老龄化社会，人口老龄化将对社会方方面面产生影响。它最可能影响教育的()

A．参苓白术散B．清肝引经汤C．固本止崩汤D．顺经汤加牛膝E．健固汤合四神丸

A．浆液性炎症B．纤维素性炎症C．蜂窝织炎D．变质性炎症E．化脓性炎症乙型脑炎属于()

从案例中给出的信息看，企业明显采用的是()。采用上题得出的组织结构形式的优点是()。

由转密封的形式很多，最常用的有()。

下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是()。

Afterall,thecandidatewasendorsedbythegovernor’sboardandmanyofthelocalpartymembers.

Somefindingsareissuedrecentlyaboutattendingacommunitycollege.Mostworkerswhohavea【C1】______fromacommunitycollege

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。