甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

admin2009-09-26 41

问题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在 12亿元以上
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案C

解析 C项，甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OtGg777K

最新回复(0)

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金销售机构的主要工作包括()。Ⅰ．宣传推介基金Ⅱ．发售基金份额Ⅲ．办理基金份额申购和赎回Ⅳ．办理基金份额登记

证券投资基金由()进行基金财产的保管。

在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是()。

相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。

开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的()进行确认登记。

甲是基金管理公司基金经理，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询，该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息，关于甲的行为，以下表述错误的是()。

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的()。

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括()。

证券公司人力资源部的主要职能包括()。Ⅰ．负责投资顾问的人事管理Ⅱ．负责投资顾问的资格申报Ⅲ．负责投资顾问的注册登记Ⅳ．负责投资顾问的招聘

在稷下学宫为祭酒，被称为“最为老师”的是()。

下列感染不属医院感染的是

下列哪项不是甲状腺功能减退症的临床表现

关于干槽症的治疗，不正确的是

神乱，常见的患者类型有()。

急性有机磷中毒患者病情危重时给予吸氧的流量是

建设工程施工劳务分包合同中，劳务报酬采用的方式有()。

浙江省某化妆品制造企业，2009年度相关生产经营业务如下：(1)当年化妆品销售收入700万元，对外租赁房屋收入20万元，国债利息收入10万元，取得对境内非上市公司的投资收益46.8万元。(2)全年营业成本为330万元。(3)全

“一个中心，两个基本点”的辩证统一关系是

Top4ThingstoDoBeforeYouGoTravelpreparationscanbestressful.That’swhyyoushouldtickoffthese4thingsimmedia

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金销售机构的主要工作包括()。Ⅰ．宣传推介基金Ⅱ．发售基金份额Ⅲ．办理基金份额申购和赎回Ⅳ．办理基金份额登记

证券投资基金由()进行基金财产的保管。

在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是()。

相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。

开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的()进行确认登记。

甲是基金管理公司基金经理，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询，该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息，关于甲的行为，以下表述错误的是()。

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的()。

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括()。

证券公司人力资源部的主要职能包括()。Ⅰ．负责投资顾问的人事管理Ⅱ．负责投资顾问的资格申报Ⅲ．负责投资顾问的注册登记Ⅳ．负责投资顾问的招聘

在稷下学宫为祭酒，被称为“最为老师”的是()。

下列感染不属医院感染的是

下列哪项不是甲状腺功能减退症的临床表现

关于干槽症的治疗，不正确的是

神乱，常见的患者类型有()。

急性有机磷中毒患者病情危重时给予吸氧的流量是

建设工程施工劳务分包合同中，劳务报酬采用的方式有()。

浙江省某化妆品制造企业，2009年度相关生产经营业务如下：(1)当年化妆品销售收入700万元，对外租赁房屋收入20万元，国债利息收入10万元，取得对境内非上市公司的投资收益46.8万元。(2)全年营业成本为330万元。(3)全

“一个中心，两个基本点”的辩证统一关系是

Top4ThingstoDoBeforeYouGoTravelpreparationscanbestressful.That’swhyyoushouldtickoffthese4thingsimmedia

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。