甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

admin2009-09-26 39

问题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在 12亿元以上
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案C

解析 C项，甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。

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甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金的特点不包括()。

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

开放式基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额。

基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是()。

以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是()。

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

关于货币市场基金的说法，正确的是()。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

对滑泄病证具有标本兼治作用的药物是

牙体组织切片中，牙髓中有一周围有纤维组织包绕的脓肿，应诊断为

[2009年第113题]根据《人民防空地下室设计规范》要求，下列何种管道可穿过人防围护结构?

计算机病毒是一种微生物病毒．会通过计算机传播给人类。()

在Excel中，地址的表示方式包括()。

研究发现，在学生中常见的心理障碍主要有()

下列经济学名词的描述错误的是：

【B1】【B7】

A、Herbusinessskills.B、Herstudyexperienceabroad.C、Hercriticalthinkingability.D、Herculturalknowledge.B短文开篇谈到，Ashley在

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金的特点不包括()。

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

开放式基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额。

基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是()。

以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是()。

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

关于货币市场基金的说法，正确的是()。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

对滑泄病证具有标本兼治作用的药物是

牙体组织切片中，牙髓中有一周围有纤维组织包绕的脓肿，应诊断为

[2009年第113题]根据《人民防空地下室设计规范》要求，下列何种管道可穿过人防围护结构?

计算机病毒是一种微生物病毒．会通过计算机传播给人类。()

在Excel中，地址的表示方式包括()。

研究发现，在学生中常见的心理障碍主要有()

下列经济学名词的描述错误的是：

【B1】【B7】

A、Herbusinessskills.B、Herstudyexperienceabroad.C、Hercriticalthinkingability.D、Herculturalknowledge.B短文开篇谈到，Ashley在

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。