关于证券公司从事客户资产管理业务，下列做法正确的是( )。

admin2018-07-02 86

问题关于证券公司从事客户资产管理业务，下列做法正确的是( )。

选项 A、使用客户资产进行不必要的证券交易
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
C、在证券自营账户与客户资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
D、投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

答案D

解析根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得有如下行为：①挪用客户资产；②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；④将资产管理业务与其他业务混合操作；⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；⑥利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；⑦自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；⑧以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；⑨内幕交易、操纵市场；⑩法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。故选项D正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PDwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于证券公司从事客户资产管理业务，下列做法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券业协会监事长由()。

下列不属于我国证券交易所场内市场的是()。

下列属于政府债券特征的是()。Ⅰ．流通性差Ⅱ．安全性高Ⅲ．收益稳定Ⅳ．免税待遇

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于()。

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ．保护投资者Ⅱ．保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ．降低非系统风险Ⅳ．降低系统性风险

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照()顺序分配。

男，65岁，因肠梗阻1周保守治疗无效，拟急症行剖腹探查手术，患者有高血压病史10年。手术前查，T38℃，血压160／100mmHg，心率100次／分，心电图示ST-T改变，血生化、血气分析结果正常。该手术应该选择的麻醉方法是

可通过性接触引起泌尿生殖道化脓性感染的病原菌是

既能清热利湿。又能凉血解毒的药物是

该项目土地使用权出让合同由()与甲公司签订。

骆驼因素(CAMEL)是对企业信用分析使用的专家系统，下列选项属于CAMEL系统的是()。

安丰塘有“神州第一塘”之誉，是我国水利史上最早的大型陂塘灌溉工程，相传为春秋楚相孙叔敖所建。()

学校情境中的成就动机主要由、和__三方面的内驱力组成。

设计一节中班社会活动课：《生活中的规则》。要求：写明活动意图、活动目标、活动准备、活动的重难点、活动过程。

简述公司金融的四大决策活动。

Softwaremanufacturersexpressedconcernsaboutthe______developmentofacurrentprogramminglanguagethatdevelopersconsider

关于证券公司从事客户资产管理业务，下列做法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券业协会监事长由()。

下列不属于我国证券交易所场内市场的是()。

下列属于政府债券特征的是()。Ⅰ．流通性差Ⅱ．安全性高Ⅲ．收益稳定Ⅳ．免税待遇

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于()。

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ．保护投资者Ⅱ．保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ．降低非系统风险Ⅳ．降低系统性风险

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照()顺序分配。

男，65岁，因肠梗阻1周保守治疗无效，拟急症行剖腹探查手术，患者有高血压病史10年。手术前查，T38℃，血压160／100mmHg，心率100次／分，心电图示ST-T改变，血生化、血气分析结果正常。该手术应该选择的麻醉方法是

可通过性接触引起泌尿生殖道化脓性感染的病原菌是

既能清热利湿。又能凉血解毒的药物是

该项目土地使用权出让合同由()与甲公司签订。

骆驼因素(CAMEL)是对企业信用分析使用的专家系统，下列选项属于CAMEL系统的是()。

安丰塘有“神州第一塘”之誉，是我国水利史上最早的大型陂塘灌溉工程，相传为春秋楚相孙叔敖所建。()

学校情境中的成就动机主要由______、______和______三方面的内驱力组成。

设计一节中班社会活动课：《生活中的规则》。要求：写明活动意图、活动目标、活动准备、活动的重难点、活动过程。

简述公司金融的四大决策活动。

Softwaremanufacturersexpressedconcernsaboutthe______developmentofacurrentprogramminglanguagethatdevelopersconsider

学校情境中的成就动机主要由、和__三方面的内驱力组成。