下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是( )。[2016年9月真题]

admin2022-08-17 41

问题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是( )。[2016年9月真题]

选项 A、具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务
B、开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请
C、具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
D、做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

答案D

解析 AC两项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年修订)第5．1条规定，从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格。B项，第5．2条规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是( )。[2016年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列不属于保本基金类型的是()。

()是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎同的一种基金运作方式。

下列关于基金业协会会员的分类说法正确的是()。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

()是指以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。

()是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。

()的精髓在于金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

下列关于基金管理人内部控制的主要内容，说法错误的是()。

常加压塔和常压塔的加量程序为（）。

原始凭证不得涂改、刮擦、挖补。对于金额有错误的原始凭证，正确的处理方法是()。

A．推动作用B．温煦作用C．防御作用D．固摄作用E．气化作用使津液变成汗、尿是气的

在确定拟建工程目标时，用好用活建设工程数据库的关键在于()

下列属于取得国有土地使用费的是(　　)。

【2013年上】下列选项中，与“王静和李跃是军人”的判断类型不同的是()。

下列关于矿产资源和水流的说法中，正确的是()。

数据库系统的三级模式不包括()。

下面程序的输出结果是()。typedefunion{longx[1]；inty[4]；charz[10]；}M；

能被“对象所识别的动作”和“对象可执行的活动”分别称为对象的()。

下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是( )。[2016年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列不属于保本基金类型的是()。

()是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎同的一种基金运作方式。

下列关于基金业协会会员的分类说法正确的是()。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

()是指以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。

()是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。

()的精髓在于金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

下列关于基金管理人内部控制的主要内容，说法错误的是()。

常加压塔和常压塔的加量程序为（）。

原始凭证不得涂改、刮擦、挖补。对于金额有错误的原始凭证，正确的处理方法是()。

A．推动作用B．温煦作用C．防御作用D．固摄作用E．气化作用使津液变成汗、尿是气的

在确定拟建工程目标时，用好用活建设工程数据库的关键在于()

下列属于取得国有土地使用费的是( )。

【2013年上】下列选项中，与“王静和李跃是军人”的判断类型不同的是()。

下列关于矿产资源和水流的说法中，正确的是()。

数据库系统的三级模式不包括()。

下面程序的输出结果是()。typedefunion{longx[1]；inty[4]；charz[10]；}M；

能被“对象所识别的动作”和“对象可执行的活动”分别称为对象的()。

下列属于取得国有土地使用费的是(　　)。