下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是( )。[2016年9月真题]

admin2022-08-17 34

问题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是( )。[2016年9月真题]

选项 A、具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务
B、开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请
C、具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
D、做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

答案D

解析 AC两项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年修订)第5．1条规定，从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格。B项，第5．2条规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PFGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是( )。[2016年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列属于基金公司内部控制机制层次的是()。

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()元人民币，申购金额应当为其整数倍。

下列关于货币市场基金的说法，错误的是()。

下列选项中说法错误的是()。

根据基金销售适用性与投资者适当性原则，基金募集机构的()行为是被允许的。

当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的()，可以认为发生了巨额赎回。

制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是()的职责之一。

下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是()。

下列不属于基金公司内部控制制度组成内容的是()。

关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是()。[2018年4月真题]

Peterfeltlonelyatfirst,butafteratimehegot()aloneandevenenjoyedit.

预防偏头痛下列药物哪种无效（）。

上海A公司与北京B公司在上海订立了一份书面合同，A公司在合同上签字盖章后交B公司带回北京签字盖章。该合同成立时间为()。

环保措施方案分析的内容包括(　　　)。

增加一个往来单位，单位编码为“265”，单位名称为“长沙市软媒科技有限公司”，助记码为“CSRM”。

下列属于居民委员会选举办法的是(　　)。

土壤的酸性太强会带来害虫和疾病，阻碍植物生长，并析出有毒金属。目前．造成我国土壤酸化的主要原因是：

当前，“微信付款”已经成为一种比较流行的支付方式，下列说法正确的是：

在下列段寄存器中，代码寄存器是______。

A、Peopletookitforgranted.B、Peoplealwaysquestionedthisvalue.C、Girlsdolessthantheboysinthefamily.D、Boysneedmo

下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是( )。[2016年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列属于基金公司内部控制机制层次的是()。

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()元人民币，申购金额应当为其整数倍。

下列关于货币市场基金的说法，错误的是()。

下列选项中说法错误的是()。

根据基金销售适用性与投资者适当性原则，基金募集机构的()行为是被允许的。

当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的()，可以认为发生了巨额赎回。

制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是()的职责之一。

下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是()。

下列不属于基金公司内部控制制度组成内容的是()。

关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是()。[2018年4月真题]

Peterfeltlonelyatfirst,butafteratimehegot()aloneandevenenjoyedit.

预防偏头痛下列药物哪种无效（）。

上海A公司与北京B公司在上海订立了一份书面合同，A公司在合同上签字盖章后交B公司带回北京签字盖章。该合同成立时间为()。

环保措施方案分析的内容包括( )。

增加一个往来单位，单位编码为“265”，单位名称为“长沙市软媒科技有限公司”，助记码为“CSRM”。

下列属于居民委员会选举办法的是( )。

土壤的酸性太强会带来害虫和疾病，阻碍植物生长，并析出有毒金属。目前．造成我国土壤酸化的主要原因是：

当前，“微信付款”已经成为一种比较流行的支付方式，下列说法正确的是：

在下列段寄存器中，代码寄存器是______。

A、Peopletookitforgranted.B、Peoplealwaysquestionedthisvalue.C、Girlsdolessthantheboysinthefamily.D、Boysneedmo

环保措施方案分析的内容包括(　　　)。

下列属于居民委员会选举办法的是(　　)。