下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

admin2011-03-01 42

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，基金管理人应采取积极型管理。(　　)

(　　)是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。

向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交(　　)。

2009年6月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为6月1日～7月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为(　　)元。

所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。(　　)

JSC证券公司某日自营与代理共买入10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需(　　)。

目前，具有全国银行间债券回购市场代理人资格的机构主要有(　　)。

技术分析认为市场具有不完全性，信息通常是不完整的，不是所有影响证券市场的因素，都必然体现在股票价格的变动上。(　　)

收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。()

简述我国关于耕地保护的法律规定。

诊断输尿管结石最简便的方法是

出现尿崩症一般是由于病变导致下丘脑的哪些核团受损

A．缓和药性，增强润肺止咳B．和胃，涩肠止血，止呕C．使药物质地酥脆D．益脾胃，和中E．益脾胃，解毒，除烦止渴灶心土炮制中药的目的是()。

代表政府履行出资人职责的机构依法有权任免()的财务负责人。

关于照相机、摄像机的维护与保养，错误的做法是()

公司一般不选择在()安排宴请活动。

Whereisflight610going?

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，基金管理人应采取积极型管理。( )

( )是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。

向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交( )。

2009年6月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为6月1日～7月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为( )元。

所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。( )

JSC证券公司某日自营与代理共买入10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需( )。

目前，具有全国银行间债券回购市场代理人资格的机构主要有( )。

技术分析认为市场具有不完全性，信息通常是不完整的，不是所有影响证券市场的因素，都必然体现在股票价格的变动上。( )

收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。()

简述我国关于耕地保护的法律规定。

诊断输尿管结石最简便的方法是

出现尿崩症一般是由于病变导致下丘脑的哪些核团受损

A．缓和药性，增强润肺止咳B．和胃，涩肠止血，止呕C．使药物质地酥脆D．益脾胃，和中E．益脾胃，解毒，除烦止渴灶心土炮制中药的目的是()。

代表政府履行出资人职责的机构依法有权任免()的财务负责人。

关于照相机、摄像机的维护与保养，错误的做法是()

公司一般不选择在()安排宴请活动。

Whereisflight610going?

如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，基金管理人应采取积极型管理。(　　)

(　　)是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。

向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交(　　)。

2009年6月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为6月1日～7月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为(　　)元。

所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。(　　)

JSC证券公司某日自营与代理共买入10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需(　　)。

目前，具有全国银行间债券回购市场代理人资格的机构主要有(　　)。

技术分析认为市场具有不完全性，信息通常是不完整的，不是所有影响证券市场的因素，都必然体现在股票价格的变动上。(　　)