下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

admin2011-03-01 20

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PGXg777K

最新回复(0)

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

衡量和评价公司购入存货、投入生产、销售售回等环节管理状况的指标是(　　)。

基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。(　　)

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。(　　)

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。(　　)

外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合的条件包括(　　)。

以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是(　　)。

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。(　　)

我国有关法规规定基金收益分配原则是(　　)。

无担保的ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人参与，存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利和义务关系。(　　)

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。()

下列关于JPEG标准的叙述，错误的是()

肝性脑病的诱发因素，不包括下列哪项

患者小便不利，发热，口渴欲饮，心烦不寐，证属水热互结。治疗应首选（　　）。

女，22岁，右侧胸痛，低热盗汗，38℃，右侧呼吸运动减弱，语颤减弱，呼吸音减弱，最可能的诊断是

呋塞米的利尿作用机制是()氢氯噻嗪的利尿作用机制是()

破产案件由债务人财产所在地人民法院管辖。()

报告属于陈述性的上行公文。()

下列各项中，有语病的一项是：

去年三星在中国销售了3000万台设备，市场占有率达到17．7％。

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

衡量和评价公司购入存货、投入生产、销售售回等环节管理状况的指标是( )。

基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。( )

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。( )

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。( )

外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合的条件包括( )。

以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。( )

我国有关法规规定基金收益分配原则是( )。

无担保的ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人参与，存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利和义务关系。( )

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。()

下列关于JPEG标准的叙述，错误的是()

肝性脑病的诱发因素，不包括下列哪项

患者小便不利，发热，口渴欲饮，心烦不寐，证属水热互结。治疗应首选（ ）。

女，22岁，右侧胸痛，低热盗汗，38℃，右侧呼吸运动减弱，语颤减弱，呼吸音减弱，最可能的诊断是

呋塞米的利尿作用机制是()氢氯噻嗪的利尿作用机制是()

破产案件由债务人财产所在地人民法院管辖。()

报告属于陈述性的上行公文。()

下列各项中，有语病的一项是：

去年三星在中国销售了3000万台设备，市场占有率达到17．7％。

衡量和评价公司购入存货、投入生产、销售售回等环节管理状况的指标是(　　)。

基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。(　　)

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。(　　)

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。(　　)

外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合的条件包括(　　)。

以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是(　　)。

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。(　　)

我国有关法规规定基金收益分配原则是(　　)。

无担保的ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人参与，存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利和义务关系。(　　)

患者小便不利，发热，口渴欲饮，心烦不寐，证属水热互结。治疗应首选（　　）。