下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

admin2011-03-01 65

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资分析师道德规范的原则包括(　　)。

证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是(　　)的立足点之一。

非系统风险可以通过组合投资来减少甚至消除，系统风险不能通过分散化投资来减少。(　　)

投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。(　　)

契约型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善。(　　)

某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为(　　)年。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。(　　)

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。(　　)

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)

男，36岁。近1个月来发热，心尖部可闻及收缩期及舒张期3级以上杂音。血培养为草绿色链球菌感染，诊断为亚急性感染性心内膜炎。治疗首选的抗生素为()

高速公路行车发生火灾时，要将机动车驶进服务区或停车场灭火。

患者，男性，40岁。腰酸膝软，眩晕耳鸣，精神萎靡，性机能减退，并有遗精、早泄。其病因是

该患者诊断可考虑为对该患者如进行抗病毒治疗，依据下列哪项结果阳性

土坝护坡桩从坝脚线开始，沿坝坡面平行坝轴线布设，每排高差为()m。

合同约定由债务人甲向第三人乙履行交货义务，甲在所交货物的质量不符合合同约定时，应当向乙承担违约责任。()

正在项目建设期间的建设单位，其保管期满的会计档案也不得销毁。()

下列项目中，不构成个人所得税工资、薪金所得的项目是()。

Completethetablebelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSAND/ORANUMBERforeachanswer.

A、Theycoulddrivetheinsectsaway.B、Theycouldkeeptheplantswellwatered.C、Theycouldbuilddevicestotrapinsects.D、Th

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资分析师道德规范的原则包括( )。

证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是( )的立足点之一。

非系统风险可以通过组合投资来减少甚至消除，系统风险不能通过分散化投资来减少。( )

投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。( )

契约型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善。( )

某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为( )年。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。( )

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。( )

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。( )

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )

男，36岁。近1个月来发热，心尖部可闻及收缩期及舒张期3级以上杂音。血培养为草绿色链球菌感染，诊断为亚急性感染性心内膜炎。治疗首选的抗生素为()

高速公路行车发生火灾时，要将机动车驶进服务区或停车场灭火。

患者，男性，40岁。腰酸膝软，眩晕耳鸣，精神萎靡，性机能减退，并有遗精、早泄。其病因是

该患者诊断可考虑为对该患者如进行抗病毒治疗，依据下列哪项结果阳性

土坝护坡桩从坝脚线开始，沿坝坡面平行坝轴线布设，每排高差为()m。

合同约定由债务人甲向第三人乙履行交货义务，甲在所交货物的质量不符合合同约定时，应当向乙承担违约责任。()

正在项目建设期间的建设单位，其保管期满的会计档案也不得销毁。()

下列项目中，不构成个人所得税工资、薪金所得的项目是()。

Completethetablebelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSAND/ORANUMBERforeachanswer.

A、Theycoulddrivetheinsectsaway.B、Theycouldkeeptheplantswellwatered.C、Theycouldbuilddevicestotrapinsects.D、Th

投资分析师道德规范的原则包括(　　)。

证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是(　　)的立足点之一。

非系统风险可以通过组合投资来减少甚至消除，系统风险不能通过分散化投资来减少。(　　)

投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。(　　)

契约型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善。(　　)

某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为(　　)年。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。(　　)

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。(　　)

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)