下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

admin2011-03-01 35

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基于风险调整法的思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的评估指数有(　　)。

假设投资基金投资组合包括两种股票，其股票价格分别为30元、20元，股数分别为2万股与3万股，β系数分别为1与2，假设上海股指期货单张合约的价值为10万元。那么套期保值需要的合约数为(　　)份。

某公司年初净资产为800万元，年末净资产为1000万元，息税前利润为200万元，利息费用为40万元，公司所得税为25%，则该公司的全面摊薄净资产收益率为(　　)。

估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于(　　)的内容。

基金市场营销的宏观环境不包括(　　)

证券公司公开发行债券的担保金额不少于债券本息总额，定向发行的担保金额少于债券本息总额的50%。(　　)

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。(　　)

含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由(　　)构成的复合金融工具。

公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有(　　)。

常见的内幕交易包括()。

5岁患儿，发热、头痛、呕吐1天，抽搐3次。查体：T39℃，P98次/min，R30次/min，节律不齐，BP110/80mmHg，双眼凝视；脑脊液检查：外观混浊，压力高；血象：白细胞高该患儿可能性最大的诊断为（）

人类行为的主要特征是

按照传热方式不同，锅炉十的过热器可分为(　　)。

根据《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2013]44号文)，其他项目费包括()。

下列各项中，不属于印花税应税凭证的是()。(2008年)

在佛教常见的护法神中，手持金刚杵的有()。

PresidentLincolnwasshotdeadfivedaysafter______.

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基于风险调整法的思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的评估指数有( )。

假设投资基金投资组合包括两种股票，其股票价格分别为30元、20元，股数分别为2万股与3万股，β系数分别为1与2，假设上海股指期货单张合约的价值为10万元。那么套期保值需要的合约数为( )份。

某公司年初净资产为800万元，年末净资产为1000万元，息税前利润为200万元，利息费用为40万元，公司所得税为25%，则该公司的全面摊薄净资产收益率为( )。

估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于( )的内容。

基金市场营销的宏观环境不包括( )

证券公司公开发行债券的担保金额不少于债券本息总额，定向发行的担保金额少于债券本息总额的50%。( )

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。( )

含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由( )构成的复合金融工具。

公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有( )。

常见的内幕交易包括()。

5岁患儿，发热、头痛、呕吐1天，抽搐3次。查体：T39℃，P98次/min，R30次/min，节律不齐，BP110/80mmHg，双眼凝视；脑脊液检查：外观混浊，压力高；血象：白细胞高该患儿可能性最大的诊断为（）

人类行为的主要特征是

按照传热方式不同，锅炉十的过热器可分为( )。

根据《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2013]44号文)，其他项目费包括()。

下列各项中，不属于印花税应税凭证的是()。(2008年)

在佛教常见的护法神中，手持金刚杵的有()。

PresidentLincolnwasshotdeadfivedaysafter______.

基于风险调整法的思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的评估指数有(　　)。

假设投资基金投资组合包括两种股票，其股票价格分别为30元、20元，股数分别为2万股与3万股，β系数分别为1与2，假设上海股指期货单张合约的价值为10万元。那么套期保值需要的合约数为(　　)份。

某公司年初净资产为800万元，年末净资产为1000万元，息税前利润为200万元，利息费用为40万元，公司所得税为25%，则该公司的全面摊薄净资产收益率为(　　)。

估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于(　　)的内容。

基金市场营销的宏观环境不包括(　　)

证券公司公开发行债券的担保金额不少于债券本息总额，定向发行的担保金额少于债券本息总额的50%。(　　)

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。(　　)

含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由(　　)构成的复合金融工具。

公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有(　　)。

按照传热方式不同，锅炉十的过热器可分为(　　)。