下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

admin2011-03-01 64

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某啤酒商需要收购大量的大麦用于酿制啤酒。如果等到9月份大麦上市之后再行购入的话，有可能由于大麦价格上涨，而导致本厂的成本上升。为了锁定大麦的成本，该啤酒商需要进行(　　)。

一个行业在整个国民经济中构成支柱产业地位，往往是处于行业生命周期的(　　)阶段。

以下属于基金清算工作内容的是(　　)。

我国的《证券投资基金法》于(　　)正式实施。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。(　　)

“全额预缴款、比例配售、余额即退”发行方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。(　　)

关于在上海证券交易所上网定价发行方式中的发行时间安排，下列说法正确的有(　　)。

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(　　)

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式,适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。()

男女恋爱中的基本道德要求有以下几个方面()。

小青龙汤主要体现“温肺化饮”功用的药物是

甲公司因无出口自营权，委托乙外贸公司代理出口其产品，乙外贸公司以自己的名义与国外买方订立了出口合同，并且未向买方透露代理关系。根据《中华人民共和国合同法》，下列表述正确的是_________。

根据《银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?()

变更控制的原则之一是工程项目()等内容相互作用、相互影响、综合协调。

风险评价的方法主要有（）。

没收违法所得、没收非法财物属于行政责任。()

根据以下资料，回答101—105题某家公司分别对某市三家酒店的一百名消费者进行问卷调查，下图是对这三家酒店的七类项目的满意度进行评价的结果统计图：根据材料可知，下列说法中正确的是()。

设A、B、C是三角形的3条边，则以下表示“任意两边之和大于第三边”的布尔表达式是

A、Anightshowofentertainment.B、Abook.C、Anationalnewspaper.D、Ajournal.C根据句(1)可知，这个访谈是一档晚间节目——书之智慧，节目中邀请到《今日美国》的主编Mr．Ph

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某啤酒商需要收购大量的大麦用于酿制啤酒。如果等到9月份大麦上市之后再行购入的话，有可能由于大麦价格上涨，而导致本厂的成本上升。为了锁定大麦的成本，该啤酒商需要进行( )。

一个行业在整个国民经济中构成支柱产业地位，往往是处于行业生命周期的( )阶段。

以下属于基金清算工作内容的是( )。

我国的《证券投资基金法》于( )正式实施。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。( )

“全额预缴款、比例配售、余额即退”发行方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。( )

关于在上海证券交易所上网定价发行方式中的发行时间安排，下列说法正确的有( )。

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。( )

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式,适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。()

男女恋爱中的基本道德要求有以下几个方面()。

小青龙汤主要体现“温肺化饮”功用的药物是

甲公司因无出口自营权，委托乙外贸公司代理出口其产品，乙外贸公司以自己的名义与国外买方订立了出口合同，并且未向买方透露代理关系。根据《中华人民共和国合同法》，下列表述正确的是_________。

根据《银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?()

变更控制的原则之一是工程项目()等内容相互作用、相互影响、综合协调。

风险评价的方法主要有（）。

没收违法所得、没收非法财物属于行政责任。()

根据以下资料，回答101—105题某家公司分别对某市三家酒店的一百名消费者进行问卷调查，下图是对这三家酒店的七类项目的满意度进行评价的结果统计图：根据材料可知，下列说法中正确的是()。

设A、B、C是三角形的3条边，则以下表示“任意两边之和大于第三边”的布尔表达式是

A、Anightshowofentertainment.B、Abook.C、Anationalnewspaper.D、Ajournal.C根据句(1)可知，这个访谈是一档晚间节目——书之智慧，节目中邀请到《今日美国》的主编Mr．Ph

某啤酒商需要收购大量的大麦用于酿制啤酒。如果等到9月份大麦上市之后再行购入的话，有可能由于大麦价格上涨，而导致本厂的成本上升。为了锁定大麦的成本，该啤酒商需要进行(　　)。

一个行业在整个国民经济中构成支柱产业地位，往往是处于行业生命周期的(　　)阶段。

以下属于基金清算工作内容的是(　　)。

我国的《证券投资基金法》于(　　)正式实施。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。(　　)

“全额预缴款、比例配售、余额即退”发行方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。(　　)

关于在上海证券交易所上网定价发行方式中的发行时间安排，下列说法正确的有(　　)。

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(　　)

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。