下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

admin2011-03-01 50

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基于风险调整法的思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的评估指数有(　　)。

证券投资分析师一般都有其自律性组织，下列有关其功能的说法不正确的是(　　)。

以下不属于经常账户的是(　　)。

(　　)投资战略是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。

一般来说，复制的投资组合包括的股票(　　)，跟踪误差越大。

证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每(　　)提供一次基金份额参考净值。

下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是(　　)。

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。(　　)

权证按内在价值分类，可分为(　　)。

根据有关规定，目前全国银行间债券回购参与者不包括(　　)。

欲测过磷酸钙中有效磷的含量时，制备分析试液应选用的抽取剂是()。

差别待遇________

总角之宴，言笑晏晏。信誓旦旦，不思其反。

北京的颐和园和北海公园属于()

EvenasAmericanshavebeengainingweight,theyhavecuttheiraveragefatintakefrom36to34percentoftheirtotaldietsin

女，28岁，反复哮喘发作13年，平时常有夜间憋醒，肺内有哮鸣音存在。此次因重度哮喘急性发作而入院治疗，好转出院时应长期应用

常伴有AFP升高的卵巢肿瘤是

对长期投资的评估，一般进行的程序包括()。

Everygrouphasaculture,howeveruncivilizeditmayseemtous.Totheprofessionalanthropologist,thereisnointrinsicsupe

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基于风险调整法的思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的评估指数有( )。

证券投资分析师一般都有其自律性组织，下列有关其功能的说法不正确的是( )。

以下不属于经常账户的是( )。

( )投资战略是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。

一般来说，复制的投资组合包括的股票( )，跟踪误差越大。

证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每( )提供一次基金份额参考净值。

下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是( )。

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。( )

权证按内在价值分类，可分为( )。

根据有关规定，目前全国银行间债券回购参与者不包括( )。

欲测过磷酸钙中有效磷的含量时，制备分析试液应选用的抽取剂是()。

差别待遇________

总角之宴，言笑晏晏。信誓旦旦，不思其反。

北京的颐和园和北海公园属于()

EvenasAmericanshavebeengainingweight,theyhavecuttheiraveragefatintakefrom36to34percentoftheirtotaldietsin

女，28岁，反复哮喘发作13年，平时常有夜间憋醒，肺内有哮鸣音存在。此次因重度哮喘急性发作而入院治疗，好转出院时应长期应用

常伴有AFP升高的卵巢肿瘤是

对长期投资的评估，一般进行的程序包括()。

Everygrouphasaculture,howeveruncivilizeditmayseemtous.Totheprofessionalanthropologist,thereisnointrinsicsupe

基于风险调整法的思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的评估指数有(　　)。

证券投资分析师一般都有其自律性组织，下列有关其功能的说法不正确的是(　　)。

以下不属于经常账户的是(　　)。

(　　)投资战略是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。

一般来说，复制的投资组合包括的股票(　　)，跟踪误差越大。

证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每(　　)提供一次基金份额参考净值。

下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是(　　)。

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。(　　)

权证按内在价值分类，可分为(　　)。

根据有关规定，目前全国银行间债券回购参与者不包括(　　)。