下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

admin2011-03-01 28

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合管理步骤中对投资组合的修正，其原因有(　　)。

在我国，基金管理公司董事会成员的一半以上必须为独立董事。(　　)

上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。(　　)

国债承销团乙类成员资格的申请人的注册资本必须在8亿元以上。(　　)

关于包销金额，下列说法正确的是(　　)。

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。(　　)

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(　　)

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(　　)

A.热原质B.外毒素C.两者均有D.两者均无革兰阴性菌中的脂多糖()

接受

小细胞低色素性贫血见于

甲要砌一堵墙，委托给丙丁两人。当时约定，工料费若干元，属承包性质。但完工后三天，墙倒砸坏邻居乙的财物，乙起诉至法院，要求赔偿。本案当事人的诉讼地位是()。

(2003)可见光的波长范围为()。

根据规定，基金管理公甸的注册资本不得低于()。

根据个人所得税法律制度的规定，个人对个事业单位承包、承租经营后，工商登记仍为企业，且承包人、承租人对企业经营成果不拥有所有权，仅按合同(协议)规定取得一定所得的，应按()税目征收个人所得税。

下列各项属于增值性物流服务的作用的有()。

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合管理步骤中对投资组合的修正，其原因有( )。

在我国，基金管理公司董事会成员的一半以上必须为独立董事。( )

上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。( )

国债承销团乙类成员资格的申请人的注册资本必须在8亿元以上。( )

关于包销金额，下列说法正确的是( )。

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。( )

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )

A.热原质B.外毒素C.两者均有D.两者均无革兰阴性菌中的脂多糖()

接受

小细胞低色素性贫血见于

甲要砌一堵墙，委托给丙丁两人。当时约定，工料费若干元，属承包性质。但完工后三天，墙倒砸坏邻居乙的财物，乙起诉至法院，要求赔偿。本案当事人的诉讼地位是()。

(2003)可见光的波长范围为()。

根据规定，基金管理公甸的注册资本不得低于()。

根据个人所得税法律制度的规定，个人对个事业单位承包、承租经营后，工商登记仍为企业，且承包人、承租人对企业经营成果不拥有所有权，仅按合同(协议)规定取得一定所得的，应按()税目征收个人所得税。

下列各项属于增值性物流服务的作用的有()。

证券组合管理步骤中对投资组合的修正，其原因有(　　)。

在我国，基金管理公司董事会成员的一半以上必须为独立董事。(　　)

上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。(　　)

国债承销团乙类成员资格的申请人的注册资本必须在8亿元以上。(　　)

关于包销金额，下列说法正确的是(　　)。

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。(　　)

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(　　)

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(　　)