证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。

admin2022-03-23 32

问题证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。

选项 A、处以30万元以上60万元以下的罚款
B、对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C、没收违法所得
D、给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

答案B

解析根据《证券法》第191条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③其他违反证券承销业务规定的行为。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

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关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

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