投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应提交的材料有( )。 I．申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅱ．申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅲ．协会要求报送的其他材料 Ⅳ．证

admin2019-08-10 15

问题投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应提交的材料有( )。
I．申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅱ．申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
Ⅲ．协会要求报送的其他材料
Ⅳ．证券公司对申请材料的真实、准确和完整的承诺

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析《证券公司客户资产管理业务规范》第三十二条规定：投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：
(1)申请人具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。
(2)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺。
(3)协会要求报送的其他材料。

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证券市场基本法律法规

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