某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题] Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强

admin2022-09-14 90

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题]
Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Q9Qg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是()。

基金客户服务流程不包括()。

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

加入基金业协会的()，为联席会员。

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

检查是基金监管的重要措施，不包括()。

以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?()

基金经理经常调查不同行业的投资比重，主要目的在于获取()。[2014年3月证券真题]

17岁女性，全身水肿1个月，查BP120／70mrnHg，尿蛋白3．8g／L，红细胞0～2个／HP，临床诊断为肾病综合征，对该患者疾病诊断最有价值的检查是

女性，32岁，进行性膀胱刺激症状，经抗生素治疗不见好转，且伴有右侧腰部胀痛及午后潮热。尿液检查对诊断有决定性意义的是

关于混凝土桥梁内部钢筋位置及保护层检测，下列叙述正确的是()。

地面沉降的长期观测中，要设置的标中包括()。

按锅炉产生的蒸汽压力和蒸发量可将锅炉分为()锅炉。

上海市某运输服务企业在各地经营运输业务取得收入，其中，北京市1.5万元，上海市1.5万元，天津市1.5万元，该运输服务企业营业税的纳税申报地点应当是(　　　)。

下列关于放弃免税权的表述，错误的是()。

下列活动中，属于智力技能的是()。

教学方法就是教师的教法。

有如下程序：#include＜iostream＞usingnamespacestd；classTestClass{staticinti；public：TestClass(){i++；}

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是()。

基金客户服务流程不包括()。

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

加入基金业协会的()，为联席会员。

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

检查是基金监管的重要措施，不包括()。

以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?()

基金经理经常调查不同行业的投资比重，主要目的在于获取()。[2014年3月证券真题]

17岁女性，全身水肿1个月，查BP120／70mrnHg，尿蛋白3．8g／L，红细胞0～2个／HP，临床诊断为肾病综合征，对该患者疾病诊断最有价值的检查是

女性，32岁，进行性膀胱刺激症状，经抗生素治疗不见好转，且伴有右侧腰部胀痛及午后潮热。尿液检查对诊断有决定性意义的是

关于混凝土桥梁内部钢筋位置及保护层检测，下列叙述正确的是()。

地面沉降的长期观测中，要设置的标中包括()。

按锅炉产生的蒸汽压力和蒸发量可将锅炉分为()锅炉。

上海市某运输服务企业在各地经营运输业务取得收入，其中，北京市1.5万元，上海市1.5万元，天津市1.5万元，该运输服务企业营业税的纳税申报地点应当是( )。

下列关于放弃免税权的表述，错误的是()。

下列活动中，属于智力技能的是()。

教学方法就是教师的教法。

有如下程序：#include＜iostream＞usingnamespacestd；classTestClass{staticinti；public：TestClass(){i++；}

上海市某运输服务企业在各地经营运输业务取得收入，其中，北京市1.5万元，上海市1.5万元，天津市1.5万元，该运输服务企业营业税的纳税申报地点应当是(　　　)。