某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题] Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强

admin2022-09-14 104

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题]
Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

以下不属于基金客户服务特点的是()。[2015年12月真题]

关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是()。[2015年12月真题]

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

检查是基金监管的重要措施，不包括()。

中国证监会内部设有()，具体承担基金监管职责。

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。

基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。

合规与风险控制部的职责不包括()。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()。

Internet中人们常用域名表示主机，但在实际处理中，须由________将域名翻译成IP地址。

在施工过程中负责监督检查，使质量评定准确、真实的是()。

下列所得应纳入个体工商户生产经营所得缴纳个人所得税的有(　　)。

UNITC

[*]

在操作系统的I／O管理中，缓冲池管理中着重考虑的是()。

下列说法错误的是()。

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基金从业资格

以下不属于基金客户服务特点的是()。[2015年12月真题]

关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是()。[2015年12月真题]

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

检查是基金监管的重要措施，不包括()。

中国证监会内部设有()，具体承担基金监管职责。

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。

基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。

合规与风险控制部的职责不包括()。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()。

Internet中人们常用域名表示主机，但在实际处理中，须由________将域名翻译成IP地址。

在施工过程中负责监督检查，使质量评定准确、真实的是()。

下列所得应纳入个体工商户生产经营所得缴纳个人所得税的有( )。

UNITC

[*]

在操作系统的I／O管理中，缓冲池管理中着重考虑的是()。

下列说法错误的是()。

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下列所得应纳入个体工商户生产经营所得缴纳个人所得税的有(　　)。