A公司已于2018年1月在上海证券交易所成功上市，并于2018年12月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列( )情形时，应当及时向交易所报告并披露。 Ⅰ．因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的 Ⅱ．可转换公司债

admin2022-08-16 68

问题 A公司已于2018年1月在上海证券交易所成功上市，并于2018年12月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列( )情形时，应当及时向交易所报告并披露。
Ⅰ．因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的
Ⅱ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5％的
Ⅲ．发行人信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还本息的
Ⅳ．可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的
Ⅴ．未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析根据《上海证券交易所股票上市规则》(2018年修订)第11．8．1条规定，发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向本所报告并披露：①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10％的；③公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况的；⑤未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的；⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事项；⑧中国证监会和本所规定的其他情形。3．3 信用评级

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下列不属于合规管理的内容的是()。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

中国证监会对基金机构的检查内容不包括()。

甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点()。

()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人()分段设置申购费率。

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这属于基金销售适用性的()原则。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

急救过程中需要争分夺秒立刻进行胸部减压排气的气胸类型是【】

电化学发光免疫分析(ECLIA)常采用的标记物是

固定式地脚螺栓埋设在混凝土基础里，是不可拆卸的，常用固定式地脚螺栓下部一般制成(　　)。

记账凭证是根据审核无误的()填列的。

下列有关增加股东财富的表述中，正确的是()。

已知{an}是由非负整数组成的无穷数列，该数列前n项的最大值记为An,第n项之后各项an+1，an+2．…的最小值记为Bn,dn=An－Bn．若{an}为2，l，4，3，2，1，4，3，…，是一个周期为4的数列(即对任意n∈N*，an+4=an)，写出

以下关于新中国成立以来制定的四部宪法中有关公民基本权利的条款数量的说法正确的是()。

下列程序将x、y和z按从小到大的顺序排列，横线处应添加语句()。template＜classT＞voidfun(______){Ta;if(x＞y){a=x;x=y;y=a;}

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下列不属于合规管理的内容的是()。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

中国证监会对基金机构的检查内容不包括()。

甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点()。

()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人()分段设置申购费率。

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这属于基金销售适用性的()原则。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

急救过程中需要争分夺秒立刻进行胸部减压排气的气胸类型是【】

电化学发光免疫分析(ECLIA)常采用的标记物是

固定式地脚螺栓埋设在混凝土基础里，是不可拆卸的，常用固定式地脚螺栓下部一般制成( )。

记账凭证是根据审核无误的()填列的。

下列有关增加股东财富的表述中，正确的是()。

已知{an}是由非负整数组成的无穷数列，该数列前n项的最大值记为An,第n项之后各项an+1，an+2．…的最小值记为Bn,dn=An－Bn．若{an}为2，l，4，3，2，1，4，3，…，是一个周期为4的数列(即对任意n∈N*，an+4=an)，写出

以下关于新中国成立以来制定的四部宪法中有关公民基本权利的条款数量的说法正确的是()。

下列程序将x、y和z按从小到大的顺序排列，横线处应添加语句()。template＜classT＞voidfun(______){Ta;if(x＞y){a=x;x=y;y=a;}

固定式地脚螺栓埋设在混凝土基础里，是不可拆卸的，常用固定式地脚螺栓下部一般制成(　　)。