个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

admin2016-08-26 70

问题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
①具备3年以上保荐相关业务经历；
②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；
⑥中国证监会规定的其他条件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对首次公开发行股票的辅导期限要求是()。

重置成本法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。()

发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到()票为未通过。

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()方式设立。

保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响()的因素进行全面、客观的分析。

外国投资者并购境内企业需经()审批。

投资银行业的广义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。()

某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有()。

从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为()。

根据美国学者波特的研究，一个行业内部的经营状况取决于()。

()是我国的货币政策最终目标。

两用物项和技术许可证跨年度使用时，在有效期内只能使用到次年(　　)。

在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。(　　)

商品流通企业最高层次的战略是()。

毛泽东思想的活的灵魂包括：

Hereissomeadviceonfoodshopping.The【1】familyspendsaboutone-sixthofitsincome【2】food.Becausefoodisexpensive,iti

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证券一般从业资格

对首次公开发行股票的辅导期限要求是()。

重置成本法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。()

发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到()票为未通过。

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()方式设立。

保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响()的因素进行全面、客观的分析。

外国投资者并购境内企业需经()审批。

投资银行业的广义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。()

某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有()。

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两用物项和技术许可证跨年度使用时，在有效期内只能使用到次年( )。

在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )

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两用物项和技术许可证跨年度使用时，在有效期内只能使用到次年(　　)。

在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。(　　)