从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

admin2017-09-21 21

问题从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

选项 A、责令改正
B、移送司法机关
C、罚款
D、行政处罚

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金的信息披露内容应遵循的原则是()。

以下属于基金托管人职责的是()。Ⅰ．基金资产保管Ⅱ．基金估值及相关信息披露Ⅲ．对基金投资运作进行监督Ⅳ．基金资金清算

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是()。

关于基金与股票的比较，以下描述正确的是()。

证券交易所享有交易所业务规则()，这是其自律管理职能的重要内容。

下列不属于价值型股票的是()。

下列不属于金融交易的组织方式是()。

以4Ps为核心的营销策略不包括()。

鼻咽癌约占鼻咽部恶性肿瘤的

男性，25岁，因车祸受伤2h入院。查体：嗜睡，呼唤能睁眼；回答问题有错误；对疼痛刺激能定位。其Glasgow昏迷分级积分应为（）

圆截面杆ABC轴向受力如图。已知BC杆的直径d=100mm，AB杆的直径为2d，杆的最大的拉应力是()。

一污水排放量为60000m/d的建设项目向某中型河流排放污水，则对该河流进行环境现状调查的范围应为(　　　)。

下列项目中，可以通过划拨方式取得土地使用权的是()。

32名学生需要到河对岸去野营，只有一条船，每次最多载4人(其中需1人划船)。往返一次需5分钟。如果9时整开始渡河，9时17分时，至少有()人还在等待渡河。

正确对待中华民族道德传统，做好取舍和创造性的转化工作，要按照有利于()

ReadthefollowingextractfromanarticleaboutOver-CapacityintheCarBusiness.Foreachquestion15—20,markoneletter(A,

IrrationalConsumption1．很多大学生有不理性消费的习惯2．不理性消费的弊端3．为了解决这一问题，我认为……

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