从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

admin2017-09-21 25

问题从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

选项 A、责令改正
B、移送司法机关
C、罚款
D、行政处罚

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

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证券专项业务类资格

对内部控制的监督，不能只重程序的监督，而忽视对“内部人”的监督，以下选项中不属于加强对“内部人”监督措施的是()。

基金的信息披露内容应遵循的原则是()。

在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列选项中不属于风险防范机制的是()。

关于依法监管原则，以下说法错误的是()。

M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是()。

按投资市场分类，股票基金可分为()。

ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为()。

简述镍及镍合金的焊接性?

A．普通光学显微镜B．暗视野显微镜C．倒置显微镜D．荧光显微镜E．电子显微镜为检测病毒与荧光素标记的抗体的结合，适合选用的显微镜

一足月新生儿生后第2天出现黄疸，未结合胆红素＞221μmol/L(12．9mg/dl)，以下哪项诊断是不可能的

借用其他企业的资质证书参加投标的,属于(),于法律所禁止。

建立价格可比基础是市场法中的重要环节，其工作内容包括（）。

根据《增值税暂行条例》的规定，下列有关增值税纳税义务发生时间的表述中不符合规定的有()。

学前儿童中常有弱视、斜视或不爱护眼睛的问题出现，而成人后的各种视力问题也多由小时候的不良习惯所造成。请以“保护眼睛”为主题设计大班的活动计划。

下列有关具体行政行为合法性审查原则的表述，正确的是（）。

OnceDailyFillCouldSimplifyHIVTreatmentBristol-MyersSquibbandGileadScienceshavecombinedmanyHIVdrugsintoasi

UnderstandingDepressionI.Misunderstandingofdepression—Mistakenlybelievethatdepressioncomesfrom【T1】【T1】—

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

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基金的信息披露内容应遵循的原则是()。

在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列选项中不属于风险防范机制的是()。

关于依法监管原则，以下说法错误的是()。

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ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为()。

简述镍及镍合金的焊接性?

A．普通光学显微镜B．暗视野显微镜C．倒置显微镜D．荧光显微镜E．电子显微镜为检测病毒与荧光素标记的抗体的结合，适合选用的显微镜

一足月新生儿生后第2天出现黄疸，未结合胆红素＞221μmol/L(12．9mg/dl)，以下哪项诊断是不可能的

借用其他企业的资质证书参加投标的,属于(),于法律所禁止。

建立价格可比基础是市场法中的重要环节，其工作内容包括（）。

根据《增值税暂行条例》的规定，下列有关增值税纳税义务发生时间的表述中不符合规定的有()。

学前儿童中常有弱视、斜视或不爱护眼睛的问题出现，而成人后的各种视力问题也多由小时候的不良习惯所造成。请以“保护眼睛”为主题设计大班的活动计划。

下列有关具体行政行为合法性审查原则的表述，正确的是（）。

OnceDailyFillCouldSimplifyHIVTreatmentBristol-MyersSquibbandGileadScienceshavecombinedmanyHIVdrugsintoasi

UnderstandingDepressionI.Misunderstandingofdepression—Mistakenlybelievethatdepressioncomesfrom【T1】______【T1】______—

UnderstandingDepressionI.Misunderstandingofdepression—Mistakenlybelievethatdepressioncomesfrom【T1】【T1】—