从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

admin2017-09-21 36

问题从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

选项 A、责令改正
B、移送司法机关
C、罚款
D、行政处罚

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述，错误的是()。

基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。

甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于()。

某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，下列选项中关于此新基金宣传材料的说法，错误的是()。

下列关于基金监管中高效监管的原则的说法中，不正确的是()。

基金宣传推介材料如果登载从合同生效之日起计算的业绩，则基金合同生效期为_个月以上但是不满年。()

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

()是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

我国境内基金申购款一般能在()日内到达基金的银行存款账户。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。　　根据以上资料，回答下列问题。王先生净认购金额为()元。

剩余价值产生的唯一源泉是()。

“路漫漫其修远兮，吾将上下而求索”反映了中华民族传统美德中的

下列哪些规范不得授权行政机关自行强制执行具体行政行为?()

如图所示，四个力F1、F2、F3和F4同时作用于同一物体上的A、B、C、D四个点(A、B、C、D共面)。已知F1=F3，F2=F4，该力系向D点简化，则合力为()。

井下水文勘探前应做好的工作有()。

增值税一般纳税人的下列购进业务支付的进项税额不得从销项税额中抵扣的有()。

(2002年试题，十一)已知A，B为三阶矩阵，且满足2A-1B=B-4E，其中E是三阶单位矩阵．(1)证明：矩阵A-2E可逆；(2)若求矩阵A．

设

•Readthetextbelowaboutdelegating.•Inmostofthelines34-45,thereisoneextraword.Itiseithergrammaticallyincorr

A、Shealreadytoldthemanaboutherplans.B、Sherecentlyvisitedadifferentuniversity.C、Sheisn’tplanningtotransfertoa

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

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证券专项业务类资格

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述，错误的是()。

基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。

甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于()。

某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，下列选项中关于此新基金宣传材料的说法，错误的是()。

下列关于基金监管中高效监管的原则的说法中，不正确的是()。

基金宣传推介材料如果登载从合同生效之日起计算的业绩，则基金合同生效期为_____个月以上但是不满____年。()

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

()是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

我国境内基金申购款一般能在()日内到达基金的银行存款账户。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 根据以上资料，回答下列问题。王先生净认购金额为()元。

剩余价值产生的唯一源泉是()。

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如图所示，四个力F1、F2、F3和F4同时作用于同一物体上的A、B、C、D四个点(A、B、C、D共面)。已知F1=F3，F2=F4，该力系向D点简化，则合力为()。

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(2002年试题，十一)已知A，B为三阶矩阵，且满足2A-1B=B-4E，其中E是三阶单位矩阵．(1)证明：矩阵A-2E可逆；(2)若求矩阵A．

设

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A、Shealreadytoldthemanaboutherplans.B、Sherecentlyvisitedadifferentuniversity.C、Sheisn’tplanningtotransfertoa

基金宣传推介材料如果登载从合同生效之日起计算的业绩，则基金合同生效期为_个月以上但是不满年。()

　　王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。　　根据以上资料，回答下列问题。王先生净认购金额为()元。