从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

admin2017-09-21 44

问题从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

选项 A、责令改正
B、移送司法机关
C、罚款
D、行政处罚

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

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证券专项业务类资格

关于证券投资基金的发展有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，以下选项中说法错误的是()。

关于道德与法律的联系，以下表述错误的是()。

关于公募基金销售活动，以下做法合规的是()。Ⅰ．采用直销代办模式Ⅱ．让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅲ．买基金份额赠送意外险Ⅳ．基金经理对产品进行微信路演

某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是()。

以下属于基金托管人职责的是()。Ⅰ．基金资产保管Ⅱ．基金估值及相关信息披露Ⅲ．对基金投资运作进行监督Ⅳ．基金资金清算

目前，我国境内基金申购款一般能在_日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于日内从基金的银行存款账户划出。()

非公开募集基金财产的投资范围包括()。Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票Ⅱ．股指期货Ⅲ．港股通股票

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

以下由食物引起药物不良反应的说法错误的是

患者，女，39岁，一症见心悸多汗，消谷善饥，消瘦手颤，五心烦热，急躁失眠，眼突颈胀，舌红苔少，脉弦细数，其辨证是

硝普钠主要用于()

(操作员：张主管；账套：101账套；操作日期：2014年1月1日)新增付款条件。付款条件编码：30D付款条件名称：30天到期日期(天)：30

某工厂报告期与基期相比，某种产品产量增加12％，单位产品价格下降5％，那么，销售额()。

若关于x的不等式3m-2x＜5的解集是x＞2，则实数m的值为______．

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Artificialheartshavelongbeenthestuffofsciencefiction.In"Robocop",snazzycardiacdevicesaremadebyYamahaandJense

典型的人工智能语言一般包括(1)语言。匹配(match)、合一(unification)和Horn子句是(2)语言中的重要概念。(3)、(4)、(5)都是人工智能语言。

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

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目前，我国境内基金申购款一般能在_______日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于______日内从基金的银行存款账户划出。()

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