从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

admin2017-09-21 42

问题从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

选项 A、责令改正
B、移送司法机关
C、罚款
D、行政处罚

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于私募基金的投资运作，下列选项中说法错误的是()。

基金投资跟踪与评价的内容包括()。Ⅰ．积极回访投资者，解答投资者疑问Ⅱ．对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ．建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为

下列关于基金监管中高效监管的原则的说法中，不正确的是()。

对在()个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

每一交易日股票基金()。

基金宣传推介材料如果登载从合同生效之日起计算的业绩，则基金合同生效期为_个月以上但是不满年。()

公募基金行业规范的内容不包括()。

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为()。

假定年利率为10％，每半年计息一次，则有效年利率为()。

表意型人物

饮食对血脂的影响包括两方面：适量对甘油三酯水平的影响较大，而食物成分对血浆胆固醇浓度有明确的影响。()

甲状腺弥漫性中度增大呈均匀低回声，形成“假性囊肿”征应见于

太阳头痛选用引经药为阳明头痛选用引经药为

市政公用工程横道图进度计划存在的问题是()。

根据《合同法》，承诺人可以撤回承诺。关于撤回通知的说法，正确的是()。

公安赔偿是公安机关及其人民警察行使职权，侵犯公民、法人和其他组织的合法权益并造成损害，法律规定由()承担的赔偿。

从大的方面来分类公安机关权力可以分为（）。

数字证书中包含有公钥和数字签名，其中公钥______。

Howevermuch______,itwillbeworththemoney.

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于私募基金的投资运作，下列选项中说法错误的是()。

基金投资跟踪与评价的内容包括()。Ⅰ．积极回访投资者，解答投资者疑问Ⅱ．对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ．建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为

下列关于基金监管中高效监管的原则的说法中，不正确的是()。

对在()个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

每一交易日股票基金()。

基金宣传推介材料如果登载从合同生效之日起计算的业绩，则基金合同生效期为_____个月以上但是不满____年。()

公募基金行业规范的内容不包括()。

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为()。

假定年利率为10％，每半年计息一次，则有效年利率为()。

表意型人物

饮食对血脂的影响包括两方面：适量对甘油三酯水平的影响较大，而食物成分对血浆胆固醇浓度有明确的影响。()

甲状腺弥漫性中度增大呈均匀低回声，形成“假性囊肿”征应见于

太阳头痛选用引经药为阳明头痛选用引经药为

市政公用工程横道图进度计划存在的问题是()。

根据《合同法》，承诺人可以撤回承诺。关于撤回通知的说法，正确的是()。

公安赔偿是公安机关及其人民警察行使职权，侵犯公民、法人和其他组织的合法权益并造成损害，法律规定由()承担的赔偿。

从大的方面来分类公安机关权力可以分为（）。

数字证书中包含有公钥和数字签名，其中公钥______。

Howevermuch______,itwillbeworththemoney.

基金宣传推介材料如果登载从合同生效之日起计算的业绩，则基金合同生效期为_个月以上但是不满年。()