首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的,作出( )。
从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的,作出( )。
admin
2017-09-21
22
问题
从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的,作出( )。
选项
A、责令改正
B、移送司法机关
C、罚款
D、行政处罚
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QDQg777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括()。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则
关于基金当事人的描述,以下说法正确的是()。
关于公募基金销售活动,以下做法合规的是()。Ⅰ.采用直销代办模式Ⅱ.让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅲ.买基金份额赠送意外险Ⅳ.基金经理对产品进行微信路演
有关基金行业投资者教育,以下表述错误的是()。
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,客户经理涉及违规的是()。Ⅰ.客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益Ⅱ.客户多次线下购买多种私募产品,此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行
基金相对于股票和债券来说,其风险、收益表现为()。
在风险管理中,辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项,体现了企业风险管理基本框架中的()。
根据中国证监会的有关规定,基金认购费率将以()为基础收取。
()是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金。
基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范()。Ⅰ.提供业绩信息的原始出处Ⅱ.不片面夸大过往业绩Ⅲ.不预测所推介基金的未来业绩
随机试题
任命某人某种职位或某种荣誉称号,属于【】
室内二氧化碳浓度一般要求不超过
A.女金丹与诺氟沙星B.苓桂甘枣汤与心得安C.女金丹与阿米卡星D.千柏鼻炎片与异烟肼E.麻仁丸与利福平影响药物排泄的中西药联用药组是()。
某男甲与某女乙2000年登记结婚,婚后两人的感情非常冷淡,无法一起共同生活。2004年1月,乙以感情破裂为由向法院请求离婚,法院支持其主张的理由可以包括:
人工定额中的定额时间不包括()。
政府间转移支付不包括()。
按规定以纳税人同类应税消费品的最高销售价格作为计税依据计算消费税的有()。
对于违法犯罪的学生应该用()教育。
2012年全年我国五项社会保险(不含城乡居民社会养老保险)基金收入合计28909亿元,比上年增长4866亿元,增长率为20.2%。基金支出合计22182亿元,比上年增长4127亿元,增长率为22.9%。2009~2012年,我国全年五项社会保险基金收
发展、改革和稳定三者的关系是()
最新回复
(
0
)