客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所实施风险警示 Ⅳ．股东人数不少于1 000人

admin2022-03-23 38

问题客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。
Ⅰ．在交易所上市交易满3个月
Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革
Ⅲ．股票交易未被交易所实施风险警示
Ⅳ．股东人数不少于1 000人

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

答案A

解析标的证券为股票的.应当符合下列条件：①在交易所上市交易超过3个月；②融资买人标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；③股东人数不少于4 000人；④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%.且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4% ；波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。⑤股票发行公司已完成股权分置改革；⑥股票交易术被交易所实施风险警示；⑦交易所规定的其他条件。

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客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所实施风险警示 Ⅳ．股东人数不少于1 000人

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票的市场价格总是围绕其()波动。

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()上的要求。

短期国债的一般特征是()。Ⅰ．偿还期为1年或1年以内Ⅱ．流动性强Ⅲ．在货币市场占有重要地位Ⅳ．偿还期为2年或2年以内

我国证券公司短期融资券()。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。

下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ．发起人Ⅱ．承销商Ⅲ．受托人Ⅳ．投资者

中国特色社会主义进入新时代，我国社会的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾。

企业为组织生产经营活动而发生的一切管理活动的费用，包括车间管理费用和企业管理费用，都应作为期间费用处理。　(　　)

如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第3日刊登补充公告。(　　)

实贷实付是指银行业金融机构根据贷款人的有效贷款需求，主要通过借款人受托支付的方式，将贷款资金支付给符合合同约定的贷款人交易对象的过程。()

根据反不正当竞争法的规定，商业企业采取的下列促销措施中，属于不正当竞争行为的有()。

下列代理服务中，属于营业税征税范围的是()。(2014年)

设方程组,为矩阵A的分别属于特征值λ1=1,λ2=－2,λ3=－1的特征向量。求A.

有三个关系R、S和T如下：由关系R和S通过运算得到关系T，则所使用的运算为()。

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所实施风险警示 Ⅳ．股东人数不少于1 000人

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证券一般从业资格

股票的市场价格总是围绕其()波动。

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()上的要求。

短期国债的一般特征是()。Ⅰ．偿还期为1年或1年以内Ⅱ．流动性强Ⅲ．在货币市场占有重要地位Ⅳ．偿还期为2年或2年以内

我国证券公司短期融资券()。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。

下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ．发起人Ⅱ．承销商Ⅲ．受托人Ⅳ．投资者

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企业为组织生产经营活动而发生的一切管理活动的费用，包括车间管理费用和企业管理费用，都应作为期间费用处理。 ( )

如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第3日刊登补充公告。( )

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