客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所实施风险警示 Ⅳ．股东人数不少于1 000人

admin2022-03-23 87

问题客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。
Ⅰ．在交易所上市交易满3个月
Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革
Ⅲ．股票交易未被交易所实施风险警示
Ⅳ．股东人数不少于1 000人

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

答案A

解析标的证券为股票的.应当符合下列条件：①在交易所上市交易超过3个月；②融资买人标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；③股东人数不少于4 000人；④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%.且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4% ；波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。⑤股票发行公司已完成股权分置改革；⑥股票交易术被交易所实施风险警示；⑦交易所规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QKug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所实施风险警示 Ⅳ．股东人数不少于1 000人

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国有企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。

关于股票的交易，下列表述错误的是()。

因子分析的步骤包括()

经过多方案比较,在()阶段,应提出项目建设(或生产)规模的倾向性意见。

爆炸破坏作用的说法中，正确的是()。

下列关于期初年金现值系数公式错误的是(　　)。

理性经济人假设是西方经济学理论的逻辑基础，这一理论假设的核心是认为人()。

当日平均用水量为200万吨时的年代，人口约为多少万?()

下列古代典籍著作与其所属领域对应有误的是：

把下面六个图形分为具有各自共同特征或规律的两类，分类正确的一项是：

古罗马共和早期教育形式以()为主。

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所实施风险警示 Ⅳ．股东人数不少于1 000人

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国有企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。

关于股票的交易，下列表述错误的是()。

因子分析的步骤包括()

经过多方案比较,在()阶段,应提出项目建设(或生产)规模的倾向性意见。

爆炸破坏作用的说法中，正确的是()。

下列关于期初年金现值系数公式错误的是( )。

理性经济人假设是西方经济学理论的逻辑基础，这一理论假设的核心是认为人()。

当日平均用水量为200万吨时的年代，人口约为多少万?()

下列古代典籍著作与其所属领域对应有误的是：

把下面六个图形分为具有各自共同特征或规律的两类，分类正确的一项是：

古罗马共和早期教育形式以()为主。

下列关于期初年金现值系数公式错误的是(　　)。