首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。
聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。
admin
2020-07-02
27
问题
聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。
选项
A、处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B、对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C、由证券监督管理机构予以取缔
D、处以10万元以上30万元以下的罚款
答案
D
解析
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QPug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券市场监管的意义包括()。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
()是证券中介机构。Ⅰ．证券公司Ⅱ．会计师事务所Ⅲ．证券交易所Ⅳ．资产评估机构
下列不属于直接融资的是()。
证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为()。
会员制的证券交易所是()。
根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
公募发行是适合于()的发行人。Ⅰ．证券发行数量多Ⅱ．筹资额大Ⅲ．节省发行费用Ⅳ．准备申请证券上市
下列说法中，正确的有()。Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式Ⅲ
下列各项中，()可以作为被套期保值的项目。Ⅰ．股票Ⅱ．谷物Ⅲ．美元Ⅳ．汇率
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务主要包括()。Ⅰ．与证券交易、证券投资活动有关的咨询Ⅱ．与证券交易、证券投资活动有关的建议Ⅲ．与证券交易、证券投资活动有关的策划业务Ⅳ．证券交易操作
随机试题
思维的两大特点是指【】
不属于一期止血缺陷的筛查试验的是
图1、图2为A、B两个住宅小区规划方案。A小区用地面积21hm2，可住居民2430户。B小区23.5hm2，可住2850户。除B小区有两栋高层住宅外，其余均为5～6层住宅。小区内公共服务设施配套齐全。[问题]试指出两个小区在适应居民组
施工成本分析的基本方法不包括( )。
固定资产核算系统中，信息查询输出功能可以输出固定资产()。
国内第一只上市的开放式基金为()。
对于鉴证咨询业小规模纳税人，月销售额超过3万元(或季销售额超过9万元)的，发生下列行为不得自行开具增值税专用发票的是()。
下列各项中，属于战略控制与预算控制的不同点的有()。
已知A是4阶矩阵，A*是A的伴随矩阵．若A*的特征值是1，一1，3，9，则不可逆矩阵是[]．
4
最新回复
(
0
)
