聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

admin2020-07-02 35

问题聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

选项 A、处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B、对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C、由证券监督管理机构予以取缔
D、处以10万元以上30万元以下的罚款

答案D

解析根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场融资活动的特点主要包括()。Ⅰ．资金赤字单位和盈余单位直接接触Ⅱ．不需要任何中介服务体系参与Ⅲ．形成直接的权利和义务关系Ⅳ．是一种强市场性的融资活动

股权类期货包括()。Ⅰ．股票价格指数期货Ⅱ．单只股票期货Ⅲ．股票组合期货Ⅳ．股票价格指数期权

我国私募基金的监管原则有()。Ⅰ．集中监管Ⅱ．适度监管Ⅲ．多头监管Ⅳ．底线监管

证券发行市场又被称为()。

下列不属于上市公司增发新股的方式为()。

下列各项中，不属于银监会监管职责的范围的是()。

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

证券业协会的自律管理职能有()Ⅰ．组织制订行业技术标准和指引Ⅱ．推动行业诚信建设Ⅲ．组织证券从业人员水平考试Ⅳ．推动会员开展投资者教育和保护工作

政府发行债券的情况有()。

过氧化苯甲酰是基托树脂聚合反应的A．引发剂B．促进剂C．催化剂D．还原剂E．阻聚剂

内核小组通常由(　　)名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

下列关于银行业资本监管的说法，不正确的是()。

有因果关系的变量常常能够找到，所以因果预测模型有很大的准确性。

()是世界上最大、最高的埃及式金字塔。

Inthe20thcenturytheplanet’spopulationdoubledtwice.Itwillnotdoubleevenonceinthe【C1】______century,becausebirthr

______itisgenerallyagreedthatsex-rolestereotypingcontributestonarrowlydefinedexpectationsabouthumanpotential,limi

Probablyforaslongastherehavebeensalesforces,managershavesoughtwaystodeterminewhethertheyareeffectiveornot.

聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场融资活动的特点主要包括()。Ⅰ．资金赤字单位和盈余单位直接接触Ⅱ．不需要任何中介服务体系参与Ⅲ．形成直接的权利和义务关系Ⅳ．是一种强市场性的融资活动

股权类期货包括()。Ⅰ．股票价格指数期货Ⅱ．单只股票期货Ⅲ．股票组合期货Ⅳ．股票价格指数期权

我国私募基金的监管原则有()。Ⅰ．集中监管Ⅱ．适度监管Ⅲ．多头监管Ⅳ．底线监管

证券发行市场又被称为()。

下列不属于上市公司增发新股的方式为()。

下列各项中，不属于银监会监管职责的范围的是()。

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

证券业协会的自律管理职能有()Ⅰ．组织制订行业技术标准和指引Ⅱ．推动行业诚信建设Ⅲ．组织证券从业人员水平考试Ⅳ．推动会员开展投资者教育和保护工作

政府发行债券的情况有()。

过氧化苯甲酰是基托树脂聚合反应的A．引发剂B．促进剂C．催化剂D．还原剂E．阻聚剂

内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

下列关于银行业资本监管的说法，不正确的是()。

有因果关系的变量常常能够找到，所以因果预测模型有很大的准确性。

()是世界上最大、最高的埃及式金字塔。

Inthe20thcenturytheplanet’spopulationdoubledtwice.Itwillnotdoubleevenonceinthe【C1】______century,becausebirthr

______itisgenerallyagreedthatsex-rolestereotypingcontributestonarrowlydefinedexpectationsabouthumanpotential,limi

Probablyforaslongastherehavebeensalesforces,managershavesoughtwaystodeterminewhethertheyareeffectiveornot.

内核小组通常由(　　)名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。