在下列( )情形中，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。 I．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用

admin2020-07-02 28

问题在下列( )情形中，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
I．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户提款
Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：
(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
(3)法律规定的其他情形。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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在下列( )情形中，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。 I．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息有()。Ⅰ．基金合同Ⅱ．基金投资情况Ⅲ．可能存在的利益冲突Ⅳ．基金的资产负债情况

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息保密制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．信息公开披露制度Ⅳ．年报审计监管

我国国际债券的品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．地方债券Ⅲ．金融债券Ⅳ．公司债券

债券票面利率又称为()。

证券公司借入期限为()年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向()报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。

()是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。

关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，

基金份额持有人的权利包括()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

简述正面引导与纪律约束相结合原则的基本涵义及其依据

下列关于物权分类的说法，错误的是()。

在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。()

下列订货成本中属于变动成本的是()。

《红楼梦》一书，人物众多，关系复杂，散见于各章，鲁迅先生综合各章信息后，制作了一张主要人物关系表，这种学习策略属于()。

在结构化布线系统中，传输介质通常选用双绞线和【　　】。

WhereisMr.Black?

Shewasquitesurethatshe______thedoorbeforeshelefttheoffice.

在下列( )情形中，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。 I．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用

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私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息有()。Ⅰ．基金合同Ⅱ．基金投资情况Ⅲ．可能存在的利益冲突Ⅳ．基金的资产负债情况

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息保密制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．信息公开披露制度Ⅳ．年报审计监管

我国国际债券的品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．地方债券Ⅲ．金融债券Ⅳ．公司债券

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根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向()报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。

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基金份额持有人的权利包括()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

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