( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2014-06-28 43

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请．以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条规定，银行业从业人员在业务活动中；应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》15条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定。不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

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商业银行将特定时段内存款分为三类，包括()。

下列关于风险迁徙类指标的说法正确的有(　　　)。

下列关于金融风险造成的损失的说法中，不正确的是（）

商业银行客户信用评级大致经历了专家判断法、信用评级法、违约概率模型分析三个主要发展阶段。()

收益率曲线图中的横坐标和纵坐标分别表示()。

商业银行进行贷款定价，一般由哪些因素决定?()

主要通过客户授信进行控制的限额类别是()。

商业银行风险管理大体经历了四种风险管理模式发展阶段，按时间先后排列是()。

个人理财业务人员向客户的提问方式主要有(　　)。

银行业从业人员的下列行为中，没有遵守"公平对待"原则的是(　　)。

有两个晶体管，一个管子β=50，ICBO=0．5μA；另一个管子β=150，ICBO=2μA。如果其他参数一样，选用哪个管子较好?为什么?

AnewpollshowsthatpeoplebelievethatcomputersandtheInternethavemadelifebetterforAmericans,butpeoplealsoseeso

有关行政诉讼被告举证期限的说法，正确的是()。

建筑基地的地面平整时，坡度不应小于()。

跨国自然人通过住所的国际迁移、跨国法人通过注册地的国际迁移，避免成为高税国的居民纳税人，这种国际避税方法是()。

下列哪种情形不是企业出现的早期财务预警信号?()

Whatisbeingadvertised?

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有两个晶体管，一个管子β=50，ICBO=0．5μA；另一个管子β=150，ICBO=2μA。如果其他参数一样，选用哪个管子较好?为什么?

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有关行政诉讼被告举证期限的说法，正确的是()。

建筑基地的地面平整时，坡度不应小于()。

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下列哪种情形不是企业出现的早期财务预警信号?()

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下列关于风险迁徙类指标的说法正确的有(　　　)。

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