( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2014-06-28 66

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请．以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条规定，银行业从业人员在业务活动中；应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》15条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定。不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

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初级银行业专业人员职业资格

在市场风险管理过程中，由于利率、汇率等市场价格因素的频繁变动，以下不具有实质性意义的是()

(　　　)通常指派最高风险管理委员会负责拟定具体的风险管理政策和指导原则。

健康的合规管理文化的内容包括()。

对于vaR，考虑内部风险资本需求和外部监管要求时需要选择()的置信水平。

根据《国际会计准则第39号》对金融资产的分类，按公允价值计量但公允价值的变动不计入损益而是计入所有者权益的资产是()。

下列关于利用衍生产品对冲市场风险的描述中，不正确的是（）

()是指由于银行操作上的失误，违反有关法规，资产质量低下，不能支付到期债务，不能向公众提供高质量的金融服务以及管理不善等，从而使银行在声誉上可能造成的不良影响。

统计方法中可以用来量化收益率的波动性相关指标有()。

证券投资基金按受益凭证是否可赎回分为公司型基金和契约型基金。(　　)

以下有关黄金价格的说法中错误的是(　　)。

所谓有效循环血量是指()

根据合伙企业法律制度的规定，有限合伙人在出现一定情形时当然退伙。下列各项中，不属于当然退伙情形的是()。

A.claimB.advancedC.challengeD.butE.constantlyF.declareG.pilesupH.limitedI.significanceJ.hes

关于SARS下列概念，哪些是正确的

以下所列证单，明确规定了进口货物报检地点的是(　)。

为了研究随机现象，就需要对客观事物进行观察，观察的过程就称为随机试验。随机试验的特点是()。[2010年5月二级、三级真题]

对各级地方人民政府(包括省级政府)的具体行政行为不服的,应向上一级人民政府申请复议。()

_______是指利用环境条件、生活气氛以及教育者自身的言行举止等，潜移默化地影响学前儿童的社会态度和社会行为的方法。

转移收入是指不是作为生产要素提供的劳务的报酬的收入，从而也是不能计人国民收入的收入，是来自非生产、交换过程的收人。根据上述定义，下列不属于转移收入的是：

"Muchofthesicknessanddeathattributedtothemajorcommunicablediseasesisinfactcausedbymalnutritionwhichmakesthe

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( )通常指派最高风险管理委员会负责拟定具体的风险管理政策和指导原则。

健康的合规管理文化的内容包括()。

对于vaR，考虑内部风险资本需求和外部监管要求时需要选择()的置信水平。

根据《国际会计准则第39号》对金融资产的分类，按公允价值计量但公允价值的变动不计入损益而是计入所有者权益的资产是()。

下列关于利用衍生产品对冲市场风险的描述中，不正确的是（）

()是指由于银行操作上的失误，违反有关法规，资产质量低下，不能支付到期债务，不能向公众提供高质量的金融服务以及管理不善等，从而使银行在声誉上可能造成的不良影响。

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证券投资基金按受益凭证是否可赎回分为公司型基金和契约型基金。( )

以下有关黄金价格的说法中错误的是( )。

所谓有效循环血量是指()

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A.claimB.advancedC.challengeD.butE.constantlyF.declareG.pilesupH.limitedI.significanceJ.hes

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以下所列证单，明确规定了进口货物报检地点的是( )。

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