( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2014-06-28 74

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请．以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条规定，银行业从业人员在业务活动中；应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》15条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定。不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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初级银行业专业人员职业资格

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商业银行流动性风险预警信号不包括()。

我国银行业的“三性原则”不包括()。

商业银行在对下列操作风险损失事件进行评估时，尤其需要利用相关的外部数据的是()。

关键风险指标应遵循的原则是相关性、可计量性、风险敏感性、有效性。()

下列关于风险迁徙类指标的说法正确的有(　　　)。

我国银行业监管的目标是促进银行业合法、稳健运行和()。

商业银行的()是指银行为资产的增加而融资及在债务到期时履约的能力。

有关市场风险状况的报告应当定期、及时地向董事会、高级管理层和其他管理人员提供，其内容应主要包括()。

理财产品包括保单、黄金、房地产和收藏品等。(　　)

公司型投资基金的特点不包括(　　)。

女，67岁。双下肢水肿1个月。既往高血压病史15年，未规范用药治疗。查体：BP160／100mmHg，双下肢轻度凹陷性水肿。实验室检查：血肌酐9μmol／L，血钾3．4mmoL／L，尿蛋白(＋＋)。应首选的降压药物是

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蛋白电泳中的M蛋白是

干髓术是FC断髓术是

收缩期和舒张期双重杂音征，枪击音和毛细血管搏动征常见于

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A公司承接由B公司开发的3幢住宅楼的施工任务，双方签订了工程承包合同。随即A公司向C设备租赁公司租用挖掘机1台，并签订了租赁合同。在上述工程承包合同和租赁合同中，属于法律关系客体的有()。

“此地咫尺能进天，懒问天，但闻佛笑；近水亭间先见月，要留月，不许云飞"的对联题写在()。

OnecountrythatiscertainoftheeffectoffilmsontourismisAustralia.TheTouristOfficeofQueenslandsaythatCrocodile

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