( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2014-06-28 63

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请．以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条规定，银行业从业人员在业务活动中；应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》15条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定。不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

按照《巴塞尔新资本协议》，信用风险管理委员会(或类似的机构)可以考虑重新设定限额的情况不包括()。

声誉风险可能产生于商业银行运行的任何环节，其主要是由于商业银行内部造成的。()

商业银行对于中长期授信，除了核实客户身份、财务状况等基本隋况外，还需要了解()。

以下()属于资金交易业务的风险表现。

日常国别风险信息监测渠道不包括()。

对于正向收益率曲线来说，某一时点上，投资期限越长，收益率()。

下列关于利用衍生产品对冲市场风险的描述中，不正确的是（）

期权性工具()。

某消费者选择商品的能力比较强，对价格变化反应敏感，选价心理较重，往往以价格高低为选购标准。此人属于(　　)。

基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是()。

犯罪预备既可以是为了自己实行犯罪而预备，也可以是为了他人犯罪而预备。

HIS涉及了多种学科，但不包括

某村有年满18周岁的村民1000人，在一次乡人大选举中作为一个选区，应选人大代表3人。第一次投票，5名代表候选人中，只有2人得票超过参加投票选民的过半数，于是进行再次选举。对此，下列哪个选项不正确?

检验检测机构要不断识别诚信要素，以满足法律、技术、管理和责任方面的基本要求。()

下列权利中，既可以在动产上设立，也可以在不动产上没立的是()。

如果被要求提供第二次意见，注册会计师应当评价不利影响的重要程度，并在必要时采取防范措施消除不利影响或将其降低至可接受的水平，下列防范措施中不可行的是()。

下列表述正确的是：

近代中国成立的第一个革命团体是由孙中山领导的()。

Questions66-70arebasedonthefollowingreadingpassage.YouaregoingtoreadalistofheadingsandatextaboutE-Commer

Ittakesagreatdealofpowerof______aspaceshipintospace.

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

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按照《巴塞尔新资本协议》，信用风险管理委员会(或类似的机构)可以考虑重新设定限额的情况不包括()。

声誉风险可能产生于商业银行运行的任何环节，其主要是由于商业银行内部造成的。()

商业银行对于中长期授信，除了核实客户身份、财务状况等基本隋况外，还需要了解()。

以下()属于资金交易业务的风险表现。

日常国别风险信息监测渠道不包括()。

对于正向收益率曲线来说，某一时点上，投资期限越长，收益率()。

下列关于利用衍生产品对冲市场风险的描述中，不正确的是（）

期权性工具()。

某消费者选择商品的能力比较强，对价格变化反应敏感，选价心理较重，往往以价格高低为选购标准。此人属于( )。

基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是()。

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某村有年满18周岁的村民1000人，在一次乡人大选举中作为一个选区，应选人大代表3人。第一次投票，5名代表候选人中，只有2人得票超过参加投票选民的过半数，于是进行再次选举。对此，下列哪个选项不正确?

检验检测机构要不断识别诚信要素，以满足法律、技术、管理和责任方面的基本要求。()

下列权利中，既可以在动产上设立，也可以在不动产上没立的是()。

如果被要求提供第二次意见，注册会计师应当评价不利影响的重要程度，并在必要时采取防范措施消除不利影响或将其降低至可接受的水平，下列防范措施中不可行的是()。

下列表述正确的是：

近代中国成立的第一个革命团体是由孙中山领导的()。

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