( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2014-06-28 71

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请．以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条规定，银行业从业人员在业务活动中；应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》15条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定。不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

某商业银行的资产负债表上，资产为500亿元。负债为400亿元，资产的加权平均久期为4年，负债的加权平均久期为6年，则当市场利率从6%上升到7%时，该商业银行最终的市场价值变化量为()亿元。

()是衡量利率变动对银行经济价值影响的-一种方法。

流动性风险的()就是分析流动性风险的主要来源，从而能够有针对地进行相关流动性风险的计量与控制。

以下属于商业银行业务的是()。

小型商业银行普遍擅长零售业务，有能力将资源和技术整合起来，和更多的对手竞争。()

日常国别风险信息监测渠道不包括()。

多种信用风险组合模型被广泛应用于国际银行业中，其中()直接将转移概率与宏观因素的关系模型化，然后通过不断加入宏观因素冲击来模拟转移概率的变化，得出模型的一系列参数值。

()是指商业银行利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲。

代理合同文件存在瑕疵、错误和误导销售，属于商业银行代理业务中的()操作风险点。

在组织规模一定的条件下，管理层次与管理幅度呈（）

二陈丸主治

根据《国际民用航空公约》的规定，缔约国有权：()

《中华人民共和国矿山安全法实施条例》规定，矿山开采应当有三种图纸资料，分别是指()。

弗里德曼认为，货币政策的传导变量应为(　　)。

在管理风险时，最有效的做法是()。

z县石角畜牧兽医站与该站兽医雷某等5名职工，签订了承包该兽医站所属的一个畜禽交通检疫站的合同，对这一行为下面评述正确的是()该案例中，合同签订后，对畜禽进行检疫的行政管理的直接主体是()

实质正义

Everygrouphasaculture,howeveruncivilizeditmayseemtous.Totheprofessionalanthropologist,thereisnointrinsicsupe

Nappingisoneofthebest,mostunderusedtoolsforbusypeople.Itisfrowned【C1】______bymanypeopleandisviewingasso

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

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某商业银行的资产负债表上，资产为500亿元。负债为400亿元，资产的加权平均久期为4年，负债的加权平均久期为6年，则当市场利率从6%上升到7%时，该商业银行最终的市场价值变化量为()亿元。

()是衡量利率变动对银行经济价值影响的-一种方法。

流动性风险的()就是分析流动性风险的主要来源，从而能够有针对地进行相关流动性风险的计量与控制。

以下属于商业银行业务的是()。

小型商业银行普遍擅长零售业务，有能力将资源和技术整合起来，和更多的对手竞争。()

日常国别风险信息监测渠道不包括()。

多种信用风险组合模型被广泛应用于国际银行业中，其中()直接将转移概率与宏观因素的关系模型化，然后通过不断加入宏观因素冲击来模拟转移概率的变化，得出模型的一系列参数值。

()是指商业银行利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲。

代理合同文件存在瑕疵、错误和误导销售，属于商业银行代理业务中的()操作风险点。

在组织规模一定的条件下，管理层次与管理幅度呈（）

二陈丸主治

根据《国际民用航空公约》的规定，缔约国有权：()

《中华人民共和国矿山安全法实施条例》规定，矿山开采应当有三种图纸资料，分别是指()。

弗里德曼认为，货币政策的传导变量应为( )。

在管理风险时，最有效的做法是()。

z县石角畜牧兽医站与该站兽医雷某等5名职工，签订了承包该兽医站所属的一个畜禽交通检疫站的合同，对这一行为下面评述正确的是()该案例中，合同签订后，对畜禽进行检疫的行政管理的直接主体是()

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弗里德曼认为，货币政策的传导变量应为(　　)。