( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

admin2022-04-07 94

问题 ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

选项 A、合规风险评估
B、合规风险识别
C、合规风险测试
D、合规风险监测

答案B

解析题目所述是合规风险识别的定义。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Qv6M777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

在中国境内外注册的具有独立法人资格的商业银行作为金融租赁公司发起人，应当于最近1年年末总资产不低于()亿元人民币或等值的可自由兑换货币。
中国银监会以()的监管框架，是一个持续、循环的过程。
()是最为彻底的综合化模式，允许同一家金融机构以内设事业部的形式经营全部或多项金融业务。
检查商业银行是否建立了完善的银行卡风险资产管理制度体系，内容不包括()。
一直以来，银监会秉承()监管理念，不断完善非现场监管理论与方法，对银行业金融机构风险进行有效“识别、度量、分析和预警”。
甲与乙订立合同，规定甲应于2005年8月1日交货，乙应于同年8月7日付款，7月底，甲发现乙财产状况恶化，无支付货款的能力，并有确凿证据，遂提出终止合同，但乙未允许。基于上述因素，甲于8月1日未按约定交货。依据合同法原理，下列表述正确的是()。
下列关于抵销的叙述中，有误的一项是()。
下列关于全国性商业银行和区域性商业银行的叙述中，有误的一项是()。
关于保险合同的主体，下列叙述不正确的是()。
下面关于银行卡的叙述不正确的有()。

随机试题

下列关于执业药师的行为，不符合《中国执业药师职业道德准则》的是
袁女士，34岁，痛经史4年，从未就医。普查发现双侧输卵管积水。护士向其讲解慢性盆腔炎的治疗要点是
安全生产许可证颁发管理机关应当自收到申请之日起()日内审查完毕，经审查符合本条例规定的安全生产条件的，颁发安全生产许可证。
(2010年)常温下，在CH3COOH与CH3COONa的混合溶液中，若它们的浓度均为0．1mol/L，测得的pH值为4．75，现将此溶液与等体积的水混合后，溶液的pH值为()。
分析企业债务清偿能力时，可列入速动资产的有()。
下面是某化学教师一次习题课的教学摘录。[任务驱动]出示任务：如何由石灰石制取颗粒细而纯的碳酸钙牙膏摩擦剂?(学生经过独立思考和小组合作，形成方案)[交流评价]教师巡视并选取四个典型实验方案，让各小组评价方案的可行性并全班交流，教师点评。方案1：
WhenRowlandHill,littlemorethanahundredyearsago,firstadvocatedtheintroductionofcheappostageinEngland,hehadto
在信息纷繁复杂的互联网时代，每个人都时刻面临着被别人的观点欺骗、裹挟、操纵的风险。如果你不想总是受他人摆布，如果你不想混混沌沌地度过一生，如果你想学会独立思考、理性决策，那你就必须用批判性思维来武装你的头脑。如果以上陈述为真，以下哪一项陈述不必然为真?
______you______furtherproblemswithyourprinter,contactyourdealerforadvice.
Politicalplatformsareusuallywrittenforelectioncampaignpurposes,thenquicklyscrappedafterapresidentialelection.But

最新回复(0)

( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

在中国境内外注册的具有独立法人资格的商业银行作为金融租赁公司发起人，应当于最近1年年末总资产不低于()亿元人民币或等值的可自由兑换货币。

中国银监会以()的监管框架，是一个持续、循环的过程。

()是最为彻底的综合化模式，允许同一家金融机构以内设事业部的形式经营全部或多项金融业务。

检查商业银行是否建立了完善的银行卡风险资产管理制度体系，内容不包括()。

一直以来，银监会秉承()监管理念，不断完善非现场监管理论与方法，对银行业金融机构风险进行有效“识别、度量、分析和预警”。

下列关于抵销的叙述中，有误的一项是()。

下列关于全国性商业银行和区域性商业银行的叙述中，有误的一项是()。

关于保险合同的主体，下列叙述不正确的是()。

下面关于银行卡的叙述不正确的有()。

下列关于执业药师的行为，不符合《中国执业药师职业道德准则》的是

袁女士，34岁，痛经史4年，从未就医。普查发现双侧输卵管积水。护士向其讲解慢性盆腔炎的治疗要点是

安全生产许可证颁发管理机关应当自收到申请之日起()日内审查完毕，经审查符合本条例规定的安全生产条件的，颁发安全生产许可证。

(2010年)常温下，在CH3COOH与CH3COONa的混合溶液中，若它们的浓度均为0．1mol/L，测得的pH值为4．75，现将此溶液与等体积的水混合后，溶液的pH值为()。

分析企业债务清偿能力时，可列入速动资产的有()。

WhenRowlandHill,littlemorethanahundredyearsago,firstadvocatedtheintroductionofcheappostageinEngland,hehadto

______you______furtherproblemswithyourprinter,contactyourdealerforadvice.

Politicalplatformsareusuallywrittenforelectioncampaignpurposes,thenquicklyscrappedafterapresidentialelection.But

youfurtherproblemswithyourprinter,contactyourdealerforadvice.