王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。

admin2022-04-22 87

问题王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。

选项 A、不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B、予以警告，并处以3万元以下罚款
C、不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D、情节严重的，暂停或者撤销任职资格

答案A

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。

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王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，但可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务。()

()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。()

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

证券公司申请介绍业务资格，应该符合()风险控制指标标准。

在期货交易过程中出现以下()情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列()需要在适当性综合评估表上签字。

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失()。

患者，女，43岁。眩晕2个月，加重1周，昏眩欲仆，神疲乏力，面色咣白，时有心悸，夜寐欠安，舌淡，脉细。治疗应首选（　　）。

A、硝酸甘油B、普萘洛尔C、硝苯地平D、维拉帕米E、普尼拉明变异型心绞痛宜选用

长期趋势法与假设开发法的理论依据都是基于预期原理。()

FIDIC合同条件规定，当工程量的变更直接造成该项工程每单位工程量费用变动超过(　　)%时，允许对该工作规定的费率或价格加以调整。

根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()

一次竞猜共有10题目，答对前一道才能作答下一道，下一题的得分均比上题多2分。如果全部答对可以得到100分。问要想获得60分以上，至少要答对多少道题目?()

Ericruns______hisclassmateSam.

Wouldyoumind________quietforalittlewhile?Iamdoingmycoursework.

Bythetimeof1969,thereweremanyspaceexplorations.

Asafourth-yearstudentabouttograduatefromauniversity,youhavebeenthroughmanycoursesandactivities.Inretrospect,

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，但可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务。()

()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。()

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

证券公司申请介绍业务资格，应该符合()风险控制指标标准。

在期货交易过程中出现以下()情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列()需要在适当性综合评估表上签字。

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失()。

患者，女，43岁。眩晕2个月，加重1周，昏眩欲仆，神疲乏力，面色咣白，时有心悸，夜寐欠安，舌淡，脉细。治疗应首选（ ）。

A、硝酸甘油B、普萘洛尔C、硝苯地平D、维拉帕米E、普尼拉明变异型心绞痛宜选用

长期趋势法与假设开发法的理论依据都是基于预期原理。()

FIDIC合同条件规定，当工程量的变更直接造成该项工程每单位工程量费用变动超过( )%时，允许对该工作规定的费率或价格加以调整。

根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()

一次竞猜共有10题目，答对前一道才能作答下一道，下一题的得分均比上题多2分。如果全部答对可以得到100分。问要想获得60分以上，至少要答对多少道题目?()

Ericruns______hisclassmateSam.

Wouldyoumind________quietforalittlewhile?Iamdoingmycoursework.

Bythetimeof1969,thereweremanyspaceexplorations.

Asafourth-yearstudentabouttograduatefromauniversity,youhavebeenthroughmanycoursesandactivities.Inretrospect,

患者，女，43岁。眩晕2个月，加重1周，昏眩欲仆，神疲乏力，面色咣白，时有心悸，夜寐欠安，舌淡，脉细。治疗应首选（　　）。

FIDIC合同条件规定，当工程量的变更直接造成该项工程每单位工程量费用变动超过(　　)%时，允许对该工作规定的费率或价格加以调整。