王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。

admin2022-04-22 94

问题王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。

选项 A、不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B、予以警告，并处以3万元以下罚款
C、不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D、情节严重的，暂停或者撤销任职资格

答案A

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QzIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。

期货法律法规

期货从业资格

中国期货业协会是()。

期货公司营业部不得设置交易系统的相关参数。()

申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币_亿元，且净资本不低于人民币____万元。()

()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。()

期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应()。

芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33．58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为()的欧洲美元存单。[2011年11月真题]

行政程序的基本原则包括（）。

询盘、发盘、还盘以及组织资源等活动属于电子商务交易基本流程的哪个流程?

函数y=f(x)在点x0处的左导数f’—(x0)和右导数f’+(x0)存在且相等是f(x)在点x0可导的()

O型血的红细胞膜上含有的抗原是

关于骨髓放疗后的改变，错误的是

关于急性胰腺炎叙述不正确的是

将考生文件夹下CHALEE文件夹移动到考生文件夹下BBOWN文件夹中，并改名为TOMIC。

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。

期货法律法规

期货从业资格

中国期货业协会是()。

期货公司营业部不得设置交易系统的相关参数。()

申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币_________亿元，且净资本不低于人民币____________万元。()

()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。()

期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应()。

芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33．58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为()的欧洲美元存单。[2011年11月真题]

行政程序的基本原则包括（）。

询盘、发盘、还盘以及组织资源等活动属于电子商务交易基本流程的哪个流程?

函数y=f(x)在点x0处的左导数f’—(x0)和右导数f’+(x0)存在且相等是f(x)在点x0可导的()

O型血的红细胞膜上含有的抗原是

关于骨髓放疗后的改变，错误的是

关于急性胰腺炎叙述不正确的是

将考生文件夹下CHALEE文件夹移动到考生文件夹下BBOWN文件夹中，并改名为TOMIC。

申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币_亿元，且净资本不低于人民币____万元。()