财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

admin2016-08-26 56

问题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：
①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；
②未按照本办法规定发表专业意见的；
③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；
④未依法履行持续督导义务的；
⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；
⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；
⑦违反保密制度或者未履行保密责任的；
⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；
⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；
⑩中国证监会认定的其他情形。

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保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

下列关于股份制改组的法律审查的陈述，错误的是()。

分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人()次回售的权利。

保荐制度主要包括()。

下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中，正确的是()。

下列说法正确的是()。

证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有()。

发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。()

发行人对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描述。()

下列操作系统不属于微软的是【】

单纯性肠梗阻与绞窄性肠梗阻的主要区别是

首先诊断早孕的辅助检查方法是

以上哪项是湿热积滞腹痛的临床表现以上哪项是寒邪腹痛的临床表现

下列关于零基预算的说法错误的是()。

()就是银行针对面临的环境和所处的位置，考虑当前客户的需求特点，设计表达银行特定形象的服务和产品，展示银行的鲜明个性，从而在目标市场上确立恰当的位置。

某上市公司发生的下列事项中，应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有()。

一战中规模最大的一次战役是()。

查询单位名称中含"北京"字样的所有读者的借书证号和姓名，正确的SQL语句是(　　)。

It’sdifficulttoestimatethenumberofyoungstersinvolvedinhomeschooling,wherechildrenarenotsenttoschoolandreceiv

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