按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。

admin2022-03-23 71

问题按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。

选项 A、接受代销金融产品的委托后
B、接受代销金融产品的委托前
C、向客户推荐金融产品
D、为客户提供产品咨询服务

答案B

解析接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RBrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会
假设货币乘数为3．6，如果中央银行希望货币供应量减少1260亿元，那么，中央银行应该回笼()亿元基础货币。
20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现的趋势有()。Ⅰ．证券市场一体化Ⅱ．投资者法人化Ⅲ．金融机构混业化Ⅳ．证券市场网络化
多层次资本市场的意义包括()。Ⅰ．有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资Ⅱ．有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险Ⅲ．有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型Ⅳ．有利于促进产业整合，缓解产能过剩
外资参股证券公司的境内股东，应当有()名是内资证券公司。
()交易机制的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者。
在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下列说法错误的是()。
证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布证券研究报告
私募发行的对象有()。Ⅰ．公司的老股东Ⅱ．发行人的员工Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列()条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征

随机试题

先天性发育畸形病儿占小儿外科病例50%以上，以下描述哪一项不正确
预防气性坏疽的最可靠治疗方法是
下述哪项是宫颈癌好发部位
骨盆的分界以哪条线为主分为真假骨盆
已知方程(x2－2x+m)(x2+2x+n)=0的四个不相等的实数根可组成一个等差数列，且数列第三项为则这个等差数列的第四项的值是()．
对应当逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，是()可以采用取保候审或者监视居住的方法。
网络暴力常表现为人数众多的群体对弱势群体施以超过道德底线言语暴力，有网友建议，应该自发组织一个群体．团结起来对施暴群体进行攻击。以下各项如果为真，最能质疑此网友建议的是()。
物美超市的收银台平均每小时有60名顾客前来排队付款，每一个收银台每小时能应付80名顾客付款。某天某时刻，超市如果只开设一个收银台，付款开始4小时就没有顾客排队了，问如果当时开设两个收银台，则付款开始几小时就没有顾客排队了?()
A、 B、 C、 D、 D观察分析知，以第3个图为中心，第二个和第四个轴对称，所以第五个也应该是第一个图形的关于第三图轴对称的图形。故选D。
(1)请编写名称为cx的程序并执行。该程序实现下面的功能：将工资表进行备份，备份文件名为“b_工资．dbf”。利用“人事部”向“财务部”提供的雇员工资调整表“c_工资”的“工资”，对工资表的“工资”进行调整(请注意：按“职员编号”相同进行调整，并且只是部分

最新回复(0)

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

假设货币乘数为3．6，如果中央银行希望货币供应量减少1260亿元，那么，中央银行应该回笼()亿元基础货币。

20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现的趋势有()。Ⅰ．证券市场一体化Ⅱ．投资者法人化Ⅲ．金融机构混业化Ⅳ．证券市场网络化

外资参股证券公司的境内股东，应当有()名是内资证券公司。

()交易机制的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者。

在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下列说法错误的是()。

证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布证券研究报告

私募发行的对象有()。Ⅰ．公司的老股东Ⅱ．发行人的员工Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列()条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征

先天性发育畸形病儿占小儿外科病例50%以上，以下描述哪一项不正确

预防气性坏疽的最可靠治疗方法是

下述哪项是宫颈癌好发部位

骨盆的分界以哪条线为主分为真假骨盆

已知方程(x2－2x+m)(x2+2x+n)=0的四个不相等的实数根可组成一个等差数列，且数列第三项为则这个等差数列的第四项的值是()．

对应当逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，是()可以采用取保候审或者监视居住的方法。

网络暴力常表现为人数众多的群体对弱势群体施以超过道德底线言语暴力，有网友建议，应该自发组织一个群体．团结起来对施暴群体进行攻击。以下各项如果为真，最能质疑此网友建议的是()。

A、 B、 C、 D、 D观察分析知，以第3个图为中心，第二个和第四个轴对称，所以第五个也应该是第一个图形的关于第三图轴对称的图形。故选D。