2. 财经
  3. 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者

可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者

admin2022-06-28  22
问题 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(          )。
Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益受到特别严重损害的
Ⅲ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的。(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益受到特别严重损害的。(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RGrg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)