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可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事违法行为,严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响,或者
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事违法行为,严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响,或者
admin
2022-06-28
21
问题
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事违法行为,严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益受到特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的。(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为,严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益受到特别严重损害的。(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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