下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

admin2019-08-10 77

问题下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

选项 A、合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B、合规负责人为证券公司高级管理人员
C、合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案C

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RIug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。Ⅰ．联系Ⅱ．协调Ⅲ．相互监督Ⅳ.合作

影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

证券投资基金投资存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．巨额赎回风险

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费

基金一般反映的是()。

我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为()年。

一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ．商业票据Ⅱ．银行承兑票据Ⅲ．国库券Ⅳ．银行短期存款

()负责制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

Hedidcomeafterall!

全面质量管理有助于引导管理人员直接进入目标的主题；为建立适当水平的目标提供一般的指导。

该患者的应诊断为该患者贫血的原因应为

患者，男性，20岁，8天前足底被铁钉扎伤，近2天发热、厌食、说话受限、咀嚼困难、呈苦笑面容，急诊入院，护士应给予

慢粒最突出的体征为

旁压试验时，试验点的垂直间距一般不宜小于()m。

股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()。

火的使用，是人类在征服自然过程中所取得的伟大成果。开始使用天然火是在()。