下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

admin2019-08-10 86

问题下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

选项 A、合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B、合规负责人为证券公司高级管理人员
C、合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案C

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RIug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理监管Ⅳ．并购重组监管

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为()年。

证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的()业务。

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．资产收益权Ⅱ．对公司财产的直接支配处理权Ⅲ．重大决策权Ⅳ．选择管理者权

上市公司配股一般采取()的方式。

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

发现软盘带有计算机病毒后，比较彻底的清除方式是()。

Itwasonlybyagreateffortofwillandcouragethathewasableto______himselftogether.

颅底骨折患者出现脑脊液鼻漏或耳漏，正确的治疗措施有()。

[2013年第112题]已知甲乙为两个寿命期相同的互斥项目，其中乙项目投资大于甲项目，经测算出甲乙两项目的内部收益率分别为17％和14％，增量内部收益率IRR(乙一甲)=13％，基准收益率为14％，以下说法中正确的是()。

下列材料中，可用作人工塑山的建筑材料有()

下列各项业务中，属于代理记账机构的业务范围的有()。

根据《企业破产法》的规定，下列关于和解协议效力的表述中，正确的是()。

阅读下面程序:#include＜iostream.h＞longfib(intn){if(n＞2)return(fib(n-1)+fib(n-2));elsereturn(2);}voidmain(){cout＜＜fi

Ifascientistholdsanideatobetrueandfindsanycounter-evidencewhatever,theideaiseither______orabandoned.