首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
admin
2019-08-10
65
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
选项
A、合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B、合规负责人为证券公司高级管理人员
C、合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D、证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案
C
解析
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RIug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入
下列关于债券成交原则的说法中,错误的是()。
下列关于证券投资基金费用的说法中,正确的有()。Ⅰ.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等Ⅱ.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等Ⅲ.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定
在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ.协议方式Ⅱ.做市方式Ⅲ.竞价方式Ⅳ.合同方式
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
商业银行风险管理的主要策略中,可以降低系统风险的风险管理策略是()。Ⅰ.风险分散Ⅱ.风险对冲Ⅲ.风险转移Ⅳ.风险补偿
我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体的范围Ⅳ.发行定价方式
下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中,正确的有()。Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书Ⅱ.被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券
随机试题
已知一个数列从0项开始的前3项:0,0,1,以后的各项都是其相邻的前3项之和。下列给定的程序中,函数fun()的功能是:计算并输出该数列前。项的平方根之和sum。n的值通过形参传入。例如,当n=10时,程序的输出结果应为23.197745。请改正程
气血关系失调主要包括
某TDS流量计,压力工作范围为0.8~1.0MPa,当温度一定,压力为()MPa时,压缩因子影响最小,在供气峰值时,具有最大体积流量。
“大众包餐”是一家提供全方位包餐服务的公司,由上海某大饭店的下岗工人李杨夫妇于1994年创办,如今已经发展成为苏锡常和杭嘉湖地区小有名气的餐饮服务企业。“大众包餐”的服务分成两类:递送盒饭和套餐服务。盒饭主要由荤菜、素菜、卤菜、大众汤和普通水果组
患儿,男,8个月,体重8kg,因严重腹泻入院治疗。医嘱:0.9%氯化钠静脉滴注,输液速度20ml/(kg.h)。护士每小时应为患儿输入的液体量是
1987年联合国环境与发展委员会发表了(),全面准确地为可持续发展下了定义。
背景A公司参与远离所在地炼钢厂的机电安装工程总承包的投标,投标前作了如下工作:1.分析了招标文件工程范围,本工程含机械设备安装、电气及自动化系统安装、钢结构及非标准件制作安装、工业给排水施工、防腐及保温工程、筑炉工程。并分析本公司施工技
试述学习幼儿心理学的意义。
下列关于数据库的概念,说法错误的是()。
Itmaybenecessary,inorderthatfuture【C1】______canenjoycleanair,thatmoreofthe【C2】______isbornebylong-termcentral
最新回复
(
0
)