2. 财经
  3. 下列选项中，说法正确的是( )。

下列选项中，说法正确的是( )。

admin2020-02-04  69
问题 下列选项中，说法正确的是(    )。
选项 A、证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保
B、未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
D、股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
答案B
解析 根据《证券公司监督管理条例》第61条的规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。故选项A不正确。根据《证券法》第197条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故选项B正确。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项C、D不正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RQug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)