公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下( )。[2015年5月真题] Ⅰ．发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见 Ⅱ．保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件 Ⅲ．最近1年原始财务报表 Ⅳ．发行

admin2022-08-17 59

问题公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下( )。[2015年5月真题]
Ⅰ．发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见
Ⅱ．保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件
Ⅲ．最近1年原始财务报表
Ⅳ．发行人控股股东最近1年及1期的原始财务报表

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅲ项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》(2014年修订)，创业板首发上市申请文件目录中的“与财务会计资料相关的其他文件”包括：①发行人关于最近3年及1期的纳税情况的说明。②成立不满3年的股份有限公司需报送的财务资料，包括：最近3年原企业或股份公司的原始财务报表；原始财务报表与申报财务报表的差异比较表；注册会计师对差异情况出具的意见。③成立已满3年的股份有限公司需报送的财务资料，包括：最近3年原始财务报表；原始财务报表与申报财务报表的差异比较表；注册会计师对差异情况出具的意见。④发行人设立时和最近3年及1期的资产评估报告(含土地评估报告)。⑤发行人的历次验资报告。⑥发行人大股东或控股股东最近1年及l期的原始财务报表及审计报告。

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中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。

下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是()。

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法正确的是()。

关于证券投资基金在美国和世界的发展，下列说法错误的是()。

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的()个月以后、()个月以内，就原定审议事项重新召集基金持有人大会。

分级基金的特点包括()。Ⅰ．一只基金，多类份额，多种投资工具Ⅱ．A类、B类份额分级，资产分散运作Ⅲ．基金份额可在交易所上市交易Ⅳ．内含衍生工具与杠杆特性Ⅴ．多种收益实现方式、投资策略丰富

按照运作方式，投资基金可分为()。①开放式基金②封闭式基金③契约型基金④公司型基金

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级，以上表述是指风险管理程序中的()。[2018年9月真题]

患者李某，男性，66岁。素有咳喘病史多年，近日见心悸眩晕，胸闷脘痞，小便短少不利，下肢浮肿，形寒肢冷，咳喘不止，不能平卧，舌淡胖，苔白滑，脉象沉细而滑。其治疗应首选的方剂是

某工程位于厚层高压缩软土地基上，当需要计算其次固结沉降及其历时关系时，需要确定土的()。

项目管理班子领导在合同管理任务和管理职能分工中，执行(　　)任务。

某支开放式基金由于遭遇到巨额赎回而延长赎回时间，这种风险称为()。

米开朗基罗是意大利文艺复兴时期伟大的绘画家、雕塑家、建筑师和诗人，是文艺复兴时期雕塑艺术最高峰的代表。下列作品中，属于他的代表作的是()

Doesthemanhavetimetonight?

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下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是()。

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法正确的是()。

关于证券投资基金在美国和世界的发展，下列说法错误的是()。

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的()个月以后、()个月以内，就原定审议事项重新召集基金持有人大会。

分级基金的特点包括()。Ⅰ．一只基金，多类份额，多种投资工具Ⅱ．A类、B类份额分级，资产分散运作Ⅲ．基金份额可在交易所上市交易Ⅳ．内含衍生工具与杠杆特性Ⅴ．多种收益实现方式、投资策略丰富

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