证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

admin2017-03-17 39

问题证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为( )。
  Ⅰ．接受客户的全权委托
  Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
  Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
  Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为，故选C。

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预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是()。

股票的定价活动可包括()。

政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向()等金融机构发行。

内部现金流量是公司筹资的一大来源，它主要包括折旧和留存收益两部分，其中利用留存收益筹资的特点不包括()。

下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是()。

某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列()业务。Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券承销与保荐

资产支持证券化中，受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

Itisathree-storeyhouseandthekitchenisonthe________floor.

在过去三年中我们厂的自行车产量翻了一番。

症见胃脘疼痛，痛势急迫，脘闷灼热，口干口苦，口渴而不欲饮，纳呆恶心，小便色黄，大便不畅，舌红，苔黄腻，脉滑数，宜选用

配电箱、开关箱应采用冷轧钢板或阻燃绝缘材料制作，钢板厚度应为1．2～2．0mm，箱体表面应做防腐处理。下列关于配电箱与开关箱的构造要求说法错误的是()。

法律事实按是否包含当事人的意志分为事件和行为两类。其中，行为通常表现为()。

小组工作作为社会工作的专业方法被接受是在20世纪(　　)。

足球比赛中运动员在禁区外区域冲撞对方队员成犯规的行为，裁判员应判罚()。

行政机关对申请人提L叶J的行政许可申请的处理，下列做法不正确的是()。

A、Almostallherlife.B、Lessthanhalfherlife.C、Until1830.D、Before1872.A由“Sheleftherhomestateonlyonce.”一句可知：她只离开过家

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内部现金流量是公司筹资的一大来源，它主要包括折旧和留存收益两部分，其中利用留存收益筹资的特点不包括()。

下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是()。

某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列()业务。Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券承销与保荐

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配电箱、开关箱应采用冷轧钢板或阻燃绝缘材料制作，钢板厚度应为1．2～2．0mm，箱体表面应做防腐处理。下列关于配电箱与开关箱的构造要求说法错误的是()。

法律事实按是否包含当事人的意志分为事件和行为两类。其中，行为通常表现为()。

小组工作作为社会工作的专业方法被接受是在20世纪( )。

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