首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券自营业务的，( )应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ．监事会 Ⅱ．董事 Ⅲ．股东 Ⅳ．有关高级管理人员
证券公司从事证券自营业务的，( )应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ．监事会 Ⅱ．董事 Ⅲ．股东 Ⅳ．有关高级管理人员
admin
2018-10-21
37
问题
证券公司从事证券自营业务的，( )应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
Ⅰ．监事会
Ⅱ．董事
Ⅲ．股东
Ⅳ．有关高级管理人员
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
《证券公司证券自营业务指引》第二十七条规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Rxwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于证券账户的说法中，错误的是()。Ⅰ．人民币普通股票账户简称B股账户Ⅱ．B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户Ⅲ．证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户Ⅳ．基金账户只能用来买基金
下列关于回转交易的说法中，正确的是()。Ⅰ．目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易Ⅱ．回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易Ⅲ．目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易Ⅳ．
下列各项中，属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。Ⅰ．网上委托Ⅱ．违约责任和免责条款Ⅲ．投资范围和投资限制Ⅳ．变更和撤销
证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
沪深300指数计算采用()加权方法。
相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。
下列关于证券自营业务禁止行为的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场
下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是()。Ⅰ．基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率Ⅱ．对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致Ⅲ．目前，我国的开放式基金于每个交易日估值
在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。Ⅰ．不可赎回优先股Ⅱ．可转换优先股Ⅲ．可赎回优先股Ⅳ．不可转换优先股
按照规定，下列关于可转换公司债券转股的说法中，错误的是()。Ⅰ．即日买进的可转债当日可申请转股Ⅱ．可转债的转股申报优于买卖申报Ⅲ．可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票Ⅳ．可转债“债转股”的申报方向
随机试题
腹股沟疝修补术属于
女，15岁，1年前前牙碰伤未治，近3日牙龈肿痛不能咬物。查牙冠近中切角折断，牙冠变黑，叩痛(++)，I°松动，唇侧牙龈红肿，该患牙应诊断为()
医疗机构根据医疗需要可以决定或推荐使用()
贾某在抢劫于某的过程中见于某拼命反抗，用刀猛刺了于某一刀，于某大声呼救，贾某怕罪行暴露，遂弃刀逃跑。于某被刺成重伤。贾某的行为构成：
以下属于安全生产相关法律的是()。
Mostparentsprizethediversitywithintheirchildren’spublicschools.Theyknowthatlearningtocooperateandexcelinadiv
请将图4-15中各实体之间的联系补充完整。根据问题1所完成的实体—联系图，完成(1)空缺处的商品关系模式，以及新增加子类型的实体关系模式。
E-R模型向关系模型转换，一个N:M的联系转换成一个关系模式时，该关系模式的主键是()。
[A]classified[B]conducted[C]dieting[D]earlier[E]later[F]less[G]life[H]linked[I]obese[J]observational
Caffeineisadrugthatisnaturallyproducedintheleavesandseedsofmanyplants.It’salsoproduced【S1】______andaddedto
最新回复
(
0
)
