期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。( )[2015年5月真题]

admin2019-03-22 40

问题期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。( )[2015年5月真题]

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析参见《期货从业人员管理办法》第十条第一款第五项规定。

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期货法律法规

期货从业资格

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因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近(　　)内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员
丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元
交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。(　　)
在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中未列明的加急事务做出决议。(　　)
从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)
实行全员结算制度的期货交易所会员由下列(　　)组成。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
下列关于期货交易所的独立董事和董事会秘书的说法，正确的包括(　　)。

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属于人才的成长和发展的外部条件有()。
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患者，男，64岁，肢体关节总是疼痛，且痛有定处，遇寒痛增，得温痛减，痛处不红不热而常有冷感，关节屈伸不利，严重影响了正常生活，您作为执业药师，应该建议其使用的方剂是
某投资组合的风险收益率为10％，市场组合的平均收益率为12％，无风险收益率为8％，则该投资组合的B系数为()。
自我效能感理论认为，期待包括_________期待和_________期待。
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把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：
美国总统大选四年一次,每位新总统上任,总会采取一系列不同于前任总统的宏观政策和措施。现任总统布什上任之初,推行了大规模的减税计划。从理论上分析,对布什总统的该项计划评价正确的包括
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