证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。 I．保密意识 Ⅱ．合规操作意识 Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识

admin2019-08-10 46

问题证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。
I．保密意识 Ⅱ．合规操作意识
Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。 I．保密意识 Ⅱ．合规操作意识 Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

金融衍生工具按交易场所可以分为()。Ⅰ．交易所交易的衍生工具Ⅱ．OTC交易的衍生工具Ⅲ．独立衍生工具Ⅳ．嵌入式衍生工具

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应当在()个月内发行完毕。Ⅰ．6Ⅱ．12Ⅲ．24Ⅳ．34

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其()。

最易发生幽门梗阻症状的溃疡是

有下列情形之一的，由人民法院裁定，宣告企业破产：()

对于快速路、主干路的混凝土路面，横向胀缝、缩缝均设置()。

证券投资基金销售活动涉及的当事人有()。

课堂教学中，经常出现教师在学生不注意参与学习时突然加重语气或提高声调的现象，教师采用这种手段的目的是为了引起学生的_______。

下列行为中，没有违反《中华人民共和国未成年人权益保障法》的是()。

DB、DBMS和DBS三者间的关系为______。A)DB包括DBMS和DBSB)DBS包括DB和DBMSC)DBMS包括DBS和DBD)DBS与DB和DBMS无关

Medicalconsumerism—likeallsortsofconsumerism,onlymoremenacingly—isdesignedtobesatisfying.(51)Theprolongation

Beijing:TheUnitedStatesandNorthKoreahadtheirfirst【C1】infourmonthsherethisafternoonaspartofthe【C2】

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。 I．保密意识 Ⅱ．合规操作意识 Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

金融衍生工具按交易场所可以分为()。Ⅰ．交易所交易的衍生工具Ⅱ．OTC交易的衍生工具Ⅲ．独立衍生工具Ⅳ．嵌入式衍生工具

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应当在()个月内发行完毕。Ⅰ．6Ⅱ．12Ⅲ．24Ⅳ．34

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其()。

最易发生幽门梗阻症状的溃疡是

有下列情形之一的，由人民法院裁定，宣告企业破产：()

对于快速路、主干路的混凝土路面，横向胀缝、缩缝均设置()。

证券投资基金销售活动涉及的当事人有()。

课堂教学中，经常出现教师在学生不注意参与学习时突然加重语气或提高声调的现象，教师采用这种手段的目的是为了引起学生的_______。

下列行为中，没有违反《中华人民共和国未成年人权益保障法》的是()。

DB、DBMS和DBS三者间的关系为______。A)DB包括DBMS和DBSB)DBS包括DB和DBMSC)DBMS包括DBS和DBD)DBS与DB和DBMS无关

Medicalconsumerism—likeallsortsofconsumerism,onlymoremenacingly—isdesignedtobesatisfying.(51)Theprolongation

Beijing:TheUnitedStatesandNorthKoreahadtheirfirst【C1】______infourmonthsherethisafternoonaspartofthe【C2】______

Beijing:TheUnitedStatesandNorthKoreahadtheirfirst【C1】infourmonthsherethisafternoonaspartofthe【C2】