证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。

admin2019-06-13 90

问题证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。

选项 A、金融产品依法发行
B、有明确的投资安排
C、可以审查相关人员资质
D、风险收益特征清晰

答案C

解析证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，才可以代销金融产品。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/S7wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

以下各项中，属于证券登记结算机构职能的是()。Ⅰ．开设结算账户Ⅱ．接受上市申请、安排证券上市Ⅲ．受投资者的委托派发权益Ⅳ．证券持有人名册登记
货币政策是中央银行为实现既定的经济目标，运用各种Ⅰ具调节()等方针和措施的总称，是国家调节和控制宏观经济的主要手段。Ⅰ．货币输出Ⅱ．货币供给Ⅲ．货币需求Ⅳ．利率
根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。Ⅰ．基金管理人的管理费Ⅱ．基金托管人的托管费Ⅲ．基金的转换费Ⅳ．基金的证券交易费用
我国证券公司监管制度主要包括()。1．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度
下列关于中国证券监督管理委员会的职责，说法正确的是()。Ⅰ．研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅱ．监管证券投资活动Ⅲ．监管上市国债和企业间债券的交易活动Ⅳ．监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市
基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。
目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券
在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是()，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是()。Ⅰ．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见Ⅱ．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见Ⅲ．同一律师
我国的证券发行制度有()。Ⅰ．证券发行注册制度Ⅱ．证券发行核准制度Ⅲ．证券发行上市保荐制度Ⅳ．发行审核委员会制度

随机试题

淘宝网属于电子商务中的()
A．24小时pH监测B．食管滴酸试验C．内镜检查+活检D．食管吞钡检查可提供食管是否存在过度酸反流的客观依据
分娩结束时子宫重量为：
A．出生64小时，昏迷，原始反射消失，肌张力消失B．出生36小时，前囟稍饱满，肌张力减弱C．出生24小时，过度兴奋，拥抱反射正常D．生后1周，嗜睡，拥抱反射减弱，前囟饱满E．生后2周，凝视，原始反射消失新生儿缺氧缺血性脑病轻型
下列关于工程项目建设各阶段对质量形成的影响的说法,错误的是()。
普通支票只能用于转账。()
()是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
旗袍源自满族旗人的长袍，后融合了旗袍马甲和文明新装的特点，并结合了西式裙装的配伍形式，被视为20世纪中国女装的典型代表和中西交融的设计典范。材料表明()。①各民族文化既有个性也有共性②中华文化具有包容性的特征③民族服饰
UML是一种(11)。
A、Becausewhaleskeepabalancebetweenplantsandanimalsonland.B、Becausewhaleseatalotoffish.C、Becausewhaleseatlar

最新回复(0)

证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下各项中，属于证券登记结算机构职能的是()。Ⅰ．开设结算账户Ⅱ．接受上市申请、安排证券上市Ⅲ．受投资者的委托派发权益Ⅳ．证券持有人名册登记

货币政策是中央银行为实现既定的经济目标，运用各种Ⅰ具调节()等方针和措施的总称，是国家调节和控制宏观经济的主要手段。Ⅰ．货币输出Ⅱ．货币供给Ⅲ．货币需求Ⅳ．利率

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。Ⅰ．基金管理人的管理费Ⅱ．基金托管人的托管费Ⅲ．基金的转换费Ⅳ．基金的证券交易费用

我国证券公司监管制度主要包括()。1．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是()，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

我国的证券发行制度有()。Ⅰ．证券发行注册制度Ⅱ．证券发行核准制度Ⅲ．证券发行上市保荐制度Ⅳ．发行审核委员会制度

淘宝网属于电子商务中的()

A．24小时pH监测B．食管滴酸试验C．内镜检查+活检D．食管吞钡检查可提供食管是否存在过度酸反流的客观依据

分娩结束时子宫重量为：

下列关于工程项目建设各阶段对质量形成的影响的说法,错误的是()。

普通支票只能用于转账。()

()是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

UML是一种(11)。

A、Becausewhaleskeepabalancebetweenplantsandanimalsonland.B、Becausewhaleseatalotoffish.C、Becausewhaleseatlar