下列关于客户资产保护的说法，正确的有( )。 Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单立户管理 Ⅱ．指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 Ⅲ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商

admin2021-04-23 32

问题下列关于客户资产保护的说法，正确的有( )。
Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单立户管理
Ⅱ．指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
Ⅲ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅳ．指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

答案A

解析根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同。约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

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下列属于根据证券化的基础资产将资产证券化进行分类的类别是()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．境内资产证券化Ⅳ．债权型证券化

我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。

记名股票的特点不包括()。

()是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．公司型基金Ⅳ．契约型基金

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()。Ⅰ．货币互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．股权互换Ⅳ．信用互换

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

()根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．国家发展和改革委员会Ⅲ．财政部Ⅳ．国资委

地方政府债券应在()进行集中登记、托管，债券发行结束后应当及时在全国银行间债券市场和证券交易所上市交易。

证券市场的自律性组织包括()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会

根据Killip分级，心功能Ⅱ级的表现是

A．稽留热B．弛张热C．间歇热D．波状热疟疾的典型热型是

关于“泵吸效应”的描述，正确的是

下列纠纷当事人不能协议仲裁的是(　　　)。

位于东八区的北京，迎来了早上6点钟的太阳，而此时纽约已是当天晚上的20点。()

重性精神病的早期症状可能不典型，为了避免误诊，心理咨询师应该()。

一个N=200的总体，SS=100。其离差的和∑(X一μ)等于()

A是n阶矩阵，|A|=3．则|(A)|=()

InCambodia,thechoiceofaspouseisacomplexonefortheyoungmale.Itmayinvolvenotonlyhisparentsandhisfriends,【C1

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于根据证券化的基础资产将资产证券化进行分类的类别是()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．境内资产证券化Ⅳ．债权型证券化

我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。

记名股票的特点不包括()。

()是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．公司型基金Ⅳ．契约型基金

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()。Ⅰ．货币互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．股权互换Ⅳ．信用互换

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

()根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．国家发展和改革委员会Ⅲ．财政部Ⅳ．国资委

地方政府债券应在()进行集中登记、托管，债券发行结束后应当及时在全国银行间债券市场和证券交易所上市交易。

证券市场的自律性组织包括()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会

根据Killip分级，心功能Ⅱ级的表现是

A．稽留热B．弛张热C．间歇热D．波状热疟疾的典型热型是

关于“泵吸效应”的描述，正确的是

下列纠纷当事人不能协议仲裁的是( )。

位于东八区的北京，迎来了早上6点钟的太阳，而此时纽约已是当天晚上的20点。()

重性精神病的早期症状可能不典型，为了避免误诊，心理咨询师应该()。

一个N=200的总体，SS=100。其离差的和∑(X一μ)等于()

A是n阶矩阵，|A|=3．则|(A*)*|=()

InCambodia,thechoiceofaspouseisacomplexonefortheyoungmale.Itmayinvolvenotonlyhisparentsandhisfriends,【C1

下列纠纷当事人不能协议仲裁的是(　　　)。

A是n阶矩阵，|A|=3．则|(A)|=()