中国证监会的非现场检查包括( )。

admin2010-11-04 37

问题中国证监会的非现场检查包括( )。

选项 A、证券公司的年度报告
B、董事会报告
C、财务报表附注
D、机构、制度与人员的检查

答案A,B,C

解析 D项是现场检查。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会的非现场检查包括( )。

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机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证券业协会的业务许可。(　　)

假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是(　　)元。

基金托管人承担的信息披露事项具体涉及(　　)。

在行为金融理论中，(　　)导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

在实际应用中，VaR的度量结果存在误差，出现度量误差的原因包括(　　)。

(　　)是期权合约本身所具有的价值，也就是期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。

根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括(　　)。

目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有(　　)。

发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式(　　)份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

FIDIC《施工合同条件》中，作为业主与承包商划分合同风险的时间点是以(　　)为基准日。