首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营( )。 I.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营( )。 I.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
admin
2017-02-14
58
问题
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营( )。
I.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系,在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SGwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是()。
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件()份、复印件()份。
杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份,从而改变公司的出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。()
价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。()
企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制,具体包括()。
下列选项中,属于可转换公司债券的上市条件的有()。Ⅰ.可转换公司债券的期限在2年以上Ⅱ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元Ⅲ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
关于权证的表述,以下说法正确的有()。Ⅰ.权证具有一定的权利,故也有交易的价值Ⅱ.权证具有债权的性质Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日,按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价Ⅳ.权证的交易方式与股票类
债券基金与债券的不同,表现在()。Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息固定Ⅳ.债券基金没有确定的到期日
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列属于部门规章及规范性文件的是()。Ⅰ.《中华人民共和国企业破产法》Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ
下列选项中,不属于行政法规的是()。Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》Ⅲ.《企业破产法》Ⅳ.《证券从业人员执业行为准则》
随机试题
在高温水中工作的18-8不锈钢随含碳量的增高,应力腐蚀裂纹的敏感性将()。
带有循环物流的化工生产过程中的单程转化率的统计数据()总转化率的统计数据。
Hewaslastseeninpubliconthe______ofhisdaughter’swedding.
对消费者提出的修理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货款和服务费用或者赔偿损失的要求,故意拖延或者无理拒绝的处罚有()
某公司在财产清查中发现材料盘亏1800元,经查明,一般经营损失1000元,能理赔的洪水灾害损失500元,不能理赔的洪水灾害损失300元,则最终记入“管理费用”账户的金额是()元。[2010年真题]
甲公司是一家制造业企业,只生产和销售一种新型保温容器。产品直接消耗的材料分为主要材料和辅助材料。各月在产品结存数量较多,波动较大,公司在分配当月完工产品与月末在产品的成本时,对辅助材料采用约当产量法,对直接人工和制造费用采用定额比例法。2016年6月有关
某企业制造费用中的电力费用与机器工时密切相关,机器设备的正常生产能力为1000万小时,此时也为最大生产能力。当生产能力利用程度为70%时,电力费用总额为1200万元,每月的固定电力费用500万元。下列说法中正确的有()。
“五月流血周”
Stampcollectionhaslongbeenrecognizedashavinganeducationalvalue.Thereiseveryreasontoencourageyoungpeopletotak
NoEnglishmanbelievesinworkingfrombooklearning.Hesuspectseverythingnew,anddislikesit,unlesshecanbecompelledby
最新回复
(
0
)