《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

admin2013-05-20 56

问题《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

选项 A、正直诚信，品行良好
B、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C、在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D、应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

答案A,B,D

解析 C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。(　　)

证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。

证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的(　　)以备支付客户的分红或退出款项。

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于()

我国禁止将回购资金用于()。

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按()计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。

证券公司应当至少每(　　)个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。()

目前，网上增发新股价格的确定方式有(　　)。

目前在国际贸易中，主要的支付方式是()

设随机变量X服从柯西分布，其概率密度f(x)=(－∞＜x＜+∞)．求E(X)．

神经细胞在发生一次动作电位的全过程中，Na+的电化学驱动力

能诱发支气管哮喘的药物是

引进技术和设备进口项目的其他费用包括()。

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

求∫(x5+3x2—2x+5)cosxdx．

采用广播信道的通信子网的基本拓扑结构主要有总线型、树型、环型与()。

下列关于路由器技术指标的描述中，正确的是

A、Sheshotachildonastreet.B、Shelostherlifeforbeingshot.C、Sherecoveredfromshooting.D、Sheprotectedakidfromvi

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。( )

证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。

证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的( )以备支付客户的分红或退出款项。

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于()

我国禁止将回购资金用于()。

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按()计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。

证券公司应当至少每( )个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。()

目前，网上增发新股价格的确定方式有( )。

目前在国际贸易中，主要的支付方式是()

设随机变量X服从柯西分布，其概率密度f(x)=(－∞＜x＜+∞)．求E(X)．

神经细胞在发生一次动作电位的全过程中，Na+的电化学驱动力

能诱发支气管哮喘的药物是

引进技术和设备进口项目的其他费用包括()。

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

求∫(x5+3x2—2x+5)cosxdx．

采用广播信道的通信子网的基本拓扑结构主要有总线型、树型、环型与()。

下列关于路由器技术指标的描述中，正确的是

A、Sheshotachildonastreet.B、Shelostherlifeforbeingshot.C、Sherecoveredfromshooting.D、Sheprotectedakidfromvi

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。(　　)

证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的(　　)以备支付客户的分红或退出款项。

证券公司应当至少每(　　)个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

目前，网上增发新股价格的确定方式有(　　)。