《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

admin2013-05-20 45

问题《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

选项 A、正直诚信，品行良好
B、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C、在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D、应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

答案A,B,D

解析 C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。(　　)

根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。(　　)

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由(　　)直接对客户承担。

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。(　　)

下列属于集合资产管理业务特点的有(　　)。

下列关于可转换债券操作流程的说法错误的有(　　)。

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是(　　)。

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。()

关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是()

流行性感冒的病原体是

A．贝特类B．胆酸螯合剂+贝特类C．他汀类D．弹性酶E．ω-3脂肪酸下列情况的首选药物是TG，TC均衡升高

关于现金管理中现金使用的限额，下列表述正确的是()。

严寒地区处在水位升降范围内的混凝土工程，适宜采用的水泥品种是()。

处于不同概括水平的经验之间的相互影响叫做________。

同化

讨论方程2x2一9x2+12x—a=0实根的情况．

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。( )

根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。( )

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。( )

下列属于集合资产管理业务特点的有( )。

下列关于可转换债券操作流程的说法错误的有( )。

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是( )。

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。()

关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是()

流行性感冒的病原体是

A．贝特类B．胆酸螯合剂+贝特类C．他汀类D．弹性酶E．ω-3脂肪酸下列情况的首选药物是TG，TC均衡升高

关于现金管理中现金使用的限额，下列表述正确的是()。

严寒地区处在水位升降范围内的混凝土工程，适宜采用的水泥品种是()。

处于不同概括水平的经验之间的相互影响叫做________。

同化

讨论方程2x2一9x2+12x—a=0实根的情况．

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。(　　)

根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。(　　)

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由(　　)直接对客户承担。

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。(　　)

下列属于集合资产管理业务特点的有(　　)。

下列关于可转换债券操作流程的说法错误的有(　　)。

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是(　　)。