《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

admin2013-05-20 42

问题《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

选项 A、正直诚信，品行良好
B、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C、在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D、应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

答案A,B,D

解析 C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是()。

下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(　　)。

我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于(　　)。

根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是(　　)。

在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。()

国债买断式回购的交易主体不限于()

风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对(　　)进行有效监控。

合约买方向卖方支付一定的费用,在约定日期内享有按事先约定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约被称为()。

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

下列叙述中，体现了“公民在法律面前一律平等”的是()

A、清热解毒B、疏风清热，宣肺止咳C、疏风清热，发表宣肺D、疏风解表，清热解毒E、祛风解表，化湿和中感冒舒颗粒的功能是

在民事诉讼中，下列何种人可以作为委托代理人？

下列不属于监事会履行的职责为()。

把工程建设定额分为国家定额、行业定额、地区定额和企业定额，是按照()进行分类的。

通过域名“www.tsinghua.edu.cn”可以知道，这个域名()。

(2017年)按提供信息的详细程度及其统驭关系分类，账户可以分为()。

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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是()。

下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。

我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。

根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是( )。

在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。()

国债买断式回购的交易主体不限于()

风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对( )进行有效监控。

合约买方向卖方支付一定的费用,在约定日期内享有按事先约定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约被称为()。

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

下列叙述中，体现了“公民在法律面前一律平等”的是()

A、清热解毒B、疏风清热，宣肺止咳C、疏风清热，发表宣肺D、疏风解表，清热解毒E、祛风解表，化湿和中感冒舒颗粒的功能是

在民事诉讼中，下列何种人可以作为委托代理人？

下列不属于监事会履行的职责为()。

把工程建设定额分为国家定额、行业定额、地区定额和企业定额，是按照()进行分类的。

通过域名“www.tsinghua.edu.cn”可以知道，这个域名()。

(2017年)按提供信息的详细程度及其统驭关系分类，账户可以分为()。

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下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(　　)。

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根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是(　　)。

风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对(　　)进行有效监控。