《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

admin2013-05-20 94

问题《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

选项 A、正直诚信，品行良好
B、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C、在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D、应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

答案A,B,D

解析 C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是(　　)。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)。

网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。()

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。()

建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督,证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括()。

证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。()

折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

证券公司应当至少每(　　)个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

网上增发新股价格的确定方式有()。

钢焊后经过()热处理可以细化晶粒。

乳牙患龋率高峰年龄段为

流行性腮腺炎的中医病因是()

心的主要生理功能是

单层厂房经常采用何种结构体系()。

使用模仿法的工作程序包括()。(2010年11月真题)

下列教学方法中，属新的教学方法的是()。

LastSundaymorningwhenIgotup,tomegreatsurprise,【M1】______Ifoundthatwehadabigsnowfall.Iwasveryexcitedbecaus

Alcoholmaytastesweeterifyouwereexposedtoitbeforebirth,suggestsastudyinrats.Thefindingsmayshednewlight【C1】_

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。

网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。()

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。()

建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督,证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括()。

证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。()

折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

证券公司应当至少每( )个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

网上增发新股价格的确定方式有()。

钢焊后经过()热处理可以细化晶粒。

乳牙患龋率高峰年龄段为

流行性腮腺炎的中医病因是()

心的主要生理功能是

单层厂房经常采用何种结构体系()。

使用模仿法的工作程序包括()。(2010年11月真题)

下列教学方法中，属新的教学方法的是()。

LastSundaymorningwhenIgotup,tomegreatsurprise,【M1】______Ifoundthatwehadabigsnowfall.Iwasveryexcitedbecaus

Alcoholmaytastesweeterifyouwereexposedtoitbeforebirth,suggestsastudyinrats.Thefindingsmayshednewlight【C1】_

根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是(　　)。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)。

证券公司应当至少每(　　)个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。