下列关于证券公司的表述中，哪些是正确的?( )

admin2016-10-26 36

问题下列关于证券公司的表述中，哪些是正确的?( )

选项 A、进人证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的会员
B、证券公司应当加入证券业协会
C、证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其池证券公司中兼任职务
D、证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任

答案A,B,C,D

解析《证券法》第110条规定：“进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。”故A对。第174条规定：“证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。”故B对。第146条规定：“证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。”故D亦正确。

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试卷二

法律职业资格

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