由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。 Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的 Ⅱ．受到刑事处罚的 Ⅲ．被市场禁入的 Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的 Ⅴ．违反职业道德的

admin2022-03-23 34

问题由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。
Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的
Ⅱ．受到刑事处罚的
Ⅲ．被市场禁入的
Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的
Ⅴ．违反职业道德的

选项 A、ⅡⅢ
B、ⅡⅢⅣV
C、ⅢⅣV
D、ⅠⅡⅢⅣⅤ

答案B

解析《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第14条规定，执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁人的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。

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由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。 Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的 Ⅱ．受到刑事处罚的 Ⅲ．被市场禁入的 Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的 Ⅴ．违反职业道德的

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证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

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