由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。 Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的 Ⅱ．受到刑事处罚的 Ⅲ．被市场禁入的 Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的 Ⅴ．违反职业道德的

admin2022-03-23 25

问题由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。
Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的
Ⅱ．受到刑事处罚的
Ⅲ．被市场禁入的
Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的
Ⅴ．违反职业道德的

选项 A、ⅡⅢ
B、ⅡⅢⅣV
C、ⅢⅣV
D、ⅠⅡⅢⅣⅤ

答案B

解析《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第14条规定，执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁人的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。

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由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。 Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的 Ⅱ．受到刑事处罚的 Ⅲ．被市场禁入的 Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的 Ⅴ．违反职业道德的

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的()的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。

恒牙建牙合完成的时间

本票的持票人未按照规定期限提示见票的，丧失(　　)。

合理的债务资金结构需要考虑（）。

(　　)大致可分为高分子材料、无机非金属材料、复合材料和涂料等。

目前某公司普通股的市价为20元／股，筹资费用率为4％，本年发放现金股利每股0．75元，预期股利年增长率为6％，则该企业利用留存收益筹资的资本成本为()。

教师的教育专业素养包括()。

帝国主义瓜分中国图谋最终失败的根本原因是()

PASSAGEONEHowdidSpitzsurpassBuckandpreyontherabbit?

由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。 Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的 Ⅱ．受到刑事处罚的 Ⅲ．被市场禁入的 Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的 Ⅴ．违反职业道德的

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证券一般从业资格

证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的()的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。

恒牙建牙合完成的时间

本票的持票人未按照规定期限提示见票的，丧失( )。

合理的债务资金结构需要考虑（）。

( )大致可分为高分子材料、无机非金属材料、复合材料和涂料等。

目前某公司普通股的市价为20元／股，筹资费用率为4％，本年发放现金股利每股0．75元，预期股利年增长率为6％，则该企业利用留存收益筹资的资本成本为()。

教师的教育专业素养包括()。

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(　　)大致可分为高分子材料、无机非金属材料、复合材料和涂料等。