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由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。 Ⅰ.连续五年不在机构从事证券业务的 Ⅱ.受到刑事处罚的 Ⅲ.被市场禁入的 Ⅳ.因违法或违纪行为被机构开除的 Ⅴ.违反职业道德的
由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。 Ⅰ.连续五年不在机构从事证券业务的 Ⅱ.受到刑事处罚的 Ⅲ.被市场禁入的 Ⅳ.因违法或违纪行为被机构开除的 Ⅴ.违反职业道德的
admin
2022-03-23
21
问题
由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。
Ⅰ.连续五年不在机构从事证券业务的
Ⅱ.受到刑事处罚的
Ⅲ.被市场禁入的
Ⅳ.因违法或违纪行为被机构开除的
Ⅴ.违反职业道德的
选项
A、ⅡⅢ
B、ⅡⅢⅣV
C、ⅢⅣV
D、ⅠⅡⅢⅣⅤ
答案
B
解析
《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第14条规定,执业人员连续三年不在机构从事证券业务的,受到刑事处罚的,被市场禁人的,因违法或违纪行为被机构开除的,以及违反职业道德的,由协会注销其执业证书。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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