2. 财经
  3. 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。 I．在自己所知情的范围内，本机构与所评价的证券是否有利害关系 Ⅱ．在自己所知情的范围内，本人与所评价的证券是否有利害关系 Ⅲ．在自己所知情的范围内，

证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。 I．在自己所知情的范围内，本机构与所评价的证券是否有利害关系 Ⅱ．在自己所知情的范围内，本人与所评价的证券是否有利害关系 Ⅲ．在自己所知情的范围内，

admin2019-08-10  26
问题 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括(    )。
    I．在自己所知情的范围内，本机构与所评价的证券是否有利害关系
    Ⅱ．在自己所知情的范围内，本人与所评价的证券是否有利害关系
    Ⅲ．在自己所知情的范围内，财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系
    Ⅳ．不以自己所知情的范围为限，本机构与所评价的证券是否有利害关系
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：
    (1)证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。
    (2)证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Soug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)