某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。 Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管

admin2017-10-08 116

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。
Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应当牢固树立风险控制意识，强化风险管理，提高风险管理水平。

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基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当经济周期处于收缩期时，财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于“熨平”经济周期波动是()。

以下常见的股票市场指数中，采用算术平均法编制而成的是()。

某公司发行了面值为100元的3年期零息债券，现在市场利率为10％，则该债券的现值为()元。

某投资者有以下投资组合，50％投资于A公司股票，50％投资于B公司股票(数据如下表)，则投资组合的期望收益率为()。

下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是()。

在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份()。

下列选项中，属于单边合约的是()。Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．信用违约互换合约

投资者于2017年2月3日(周五)申购A货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A基金的分配权益?()

下列不属于宏观经济指标的是()。

在《关于实施（合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法）有关问题的通知》（证监发[2007]81号）中，对QDII基金的净值计算机披露的规定中，基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

若表A中的每一个记录，表B中至多有一个记录与之联系，反之亦然，则称表A与表B之间的联系类型是____________。

按照《企业会计制度》的规定，下列说法正确的是(　　)。

学校教育与家庭教育相互配合的方法有()

下列句子中，加下划线字不是使动用法的一项是()。

在同一直角坐标系中，直线y＝aχ＋b与抛物线y＝bχ2＋χ＋a的位置关系不可能存在的是()．

1894年，孙中山联合一些反清志士，在檀香山组织了革命团体()。

利率市场化[安徽大学2012研]

Seventeenth-centuryphilosopherJohnLockestatedthatasmuchas99percentofthevalueofanyusefulproductcanbeattribute

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在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份()。

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投资者于2017年2月3日(周五)申购A货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A基金的分配权益?()

下列不属于宏观经济指标的是()。

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按照《企业会计制度》的规定，下列说法正确的是( )。

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