某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。 Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管

admin2017-10-08 103

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。
Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应当牢固树立风险控制意识，强化风险管理，提高风险管理水平。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

．以下关于沪深300指数的说法，正确的是()。

关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是()。

关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是()。

关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下表述正确的是()。

以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是()。Ⅰ．钢铁、铜、铝块Ⅱ．橡胶、黄金、白银Ⅲ．玉米、大豆、棕榈油Ⅳ．铅、锌、铁矿石

如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性()的债券。

在隐性成本中，很大程度上是由证券类型及其流动性决定的是()。

在上海证券交易所费率结构中优先股的印花税收费标准为()。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

超声检查见颈总动脉壁内膜分离，将血管分成真假两个腔，分离的内膜回声随心动周期不停地摆动。彩色多普勒超声见真腔内血流大致正常，假腔内血流紊乱，呈五彩镶嵌样表现。据此超声表现诊断为

患者胸闷隐痛，时作时止，心悸气短，倦怠懒言，面色少华，头晕目眩，遇劳则甚，舌偏红或有齿印，脉细弱无力或结代。治疗应首选()

工程项目施工应建立以(　　)为首的生产经营管理系统，实行项目经理负责制。

关于记账操作,下列说法中错误的是()。

下列各项中，属于税款征收方式的有()。

“为什么?怎么样?有何根据?”等关键词属于()。

洋葱新闻(中国传媒大学2018年研)

在考牛文件夹中分别建立PPT和DOC两个文件夹。

Ineachoftheyears1983and1984,thetotalnumberofautomobilessoldintheUnitedStateswas1.2millionmorethaninthep

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．以下关于沪深300指数的说法，正确的是()。

关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是()。

关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是()。

关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下表述正确的是()。

以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是()。Ⅰ．钢铁、铜、铝块Ⅱ．橡胶、黄金、白银Ⅲ．玉米、大豆、棕榈油Ⅳ．铅、锌、铁矿石

如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性()的债券。

在隐性成本中，很大程度上是由证券类型及其流动性决定的是()。

在上海证券交易所费率结构中优先股的印花税收费标准为()。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

超声检查见颈总动脉壁内膜分离，将血管分成真假两个腔，分离的内膜回声随心动周期不停地摆动。彩色多普勒超声见真腔内血流大致正常，假腔内血流紊乱，呈五彩镶嵌样表现。据此超声表现诊断为

患者胸闷隐痛，时作时止，心悸气短，倦怠懒言，面色少华，头晕目眩，遇劳则甚，舌偏红或有齿印，脉细弱无力或结代。治疗应首选()

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关于记账操作,下列说法中错误的是()。

下列各项中，属于税款征收方式的有()。

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工程项目施工应建立以(　　)为首的生产经营管理系统，实行项目经理负责制。