某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。 Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管

admin2017-10-08 156

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。
Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应当牢固树立风险控制意识，强化风险管理，提高风险管理水平。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8％，那么年化下行标准差为()。

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基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是()。

跟踪误差产生的原因，不包括()。

市场提供给A公司的借款固定利率为4％，提供给B公司的为5％；如果A公司和B公司之间能够进行利率互换，A公司的浮动利率为LIBOR，银行中介收取的利差为0．5％，则B公司的浮动利率可能为()。

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按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

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假释即监外执行，请对这一说法进行辨析。

Thegovernmentistobanpaymentstowitnessesbynewspapersseekingtobuyuppeopleinvolvedinprominentcases【B1】______thet

Whatdoesthemanmean?

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基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是()。

跟踪误差产生的原因，不包括()。

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Whatdoesthemanmean?

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