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  3. 依据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．并处罚款

依据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．并处罚款

admin2019-01-16  32
问题 依据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员(    )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ．并处罚款
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
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