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根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有( )。 Ⅰ.限制业务活动 Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 Ⅲ.责令更换董事、监事、高级
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有( )。 Ⅰ.限制业务活动 Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 Ⅲ.责令更换董事、监事、高级
admin
2022-06-28
27
问题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有( )。
Ⅰ.限制业务活动
Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅳ.认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动。(2)责令暂停部分业务。(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。(5)责令负有责任的股东转让股权,限制负有责任的股东行使股东权利。(6)认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/T1rg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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