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  3. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有( )。 Ⅰ．限制业务活动 Ⅱ．限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 Ⅲ．责令更换董事、监事、高级

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有( )。 Ⅰ．限制业务活动 Ⅱ．限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 Ⅲ．责令更换董事、监事、高级

admin2022-06-28  28
问题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有(          )。
Ⅰ．限制业务活动
Ⅱ．限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
Ⅲ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅳ．认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：(1)限制业务活动。(2)责令暂停部分业务。(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。(5)责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利。(6)认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
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