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  3. 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 I．采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ．

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 I．采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ．

admin2019-08-10  21
问题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列(    )情形之一的询价对象，不得配售股票。
    I．采用询价方式定价但未参与初步询价
    Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
    Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
    Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：
    (1)采用询价方式定价但未参与初步询价。
    (2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。
    (3)未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金。
    (4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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