证券公司的内部控制目标包括(　　)。

admin2009-10-26 24

问题证券公司的内部控制目标包括(　　)。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案A,B,C

解析除ABC三项外，证券公司的内部控制目标还包括：①保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；②提高证券公司经营效率和效果。D项属于完善内部控制机制的独立性原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TLFg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。I．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径
信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。I．是一种向后看的模型，无法及时反映企业信用状况的变化Ⅱ．对于多数新兴商业银行而言，所收集的历史数据极为有限Ⅲ．无法全面地反映借款人的信用状况Ⅳ．
根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
经济周期的变动对证券市场的影响有()。Ⅰ．在经济衰退阶段，股票价格会逐渐下跌Ⅱ．在危机阶段，股价跌至最低点Ⅲ．在经济复苏开始时，股价会逐步上升至最高点Ⅳ．到经济繁荣阶段，股价上涨至最高点
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有()。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
下列关于对冲比率的说法中，正确的有()。Ⅰ．对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率Ⅱ．对冲比率通常等于1Ⅲ．传统对冲理论中，对冲比率等于1，但其前提是期货的标的资产要完全等同于风险资产Ⅳ．在绝大多数情况下
规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性
反转突破的几种形态中，未来走势向下的可能性较大的有()。Ⅰ．头肩顶形态Ⅱ．头肩底形态Ⅲ．双重顶形态Ⅳ．圆弧顶形态
制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。Ⅰ．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径
保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ．发行人控股股东的基本情况Ⅱ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

随机试题

在与采购交易相关的下列凭证中，无助于采购交易的“准确性”认定或与采购相关的期末账户余额的“计价和分摊”认定的是()。
Peopleinthatareaexperiencedaseriousstormwhichisso______thatmanybuildingscollapsed.
不同建筑物对地基的要求不同，基础形式不同，验槽的内容也不同，其主要有(　　)。
Asaconsolidator，theforwarderwillprovidetheserviceinhisownnameandissuea()．
直接复述求助者的话，或仅以某些词语强化求助者叙述的内容，并鼓励其继续讲下去，这是()。(2003年12月三级真题)
某公司为一家主要从事IT产品代理和系统集成的硬件供应商，成立8年来销售业绩一直节节攀升，人员规模也迅速扩大到了数百人。然而公司的销售队伍在去年出现了动荡，一股不满的情绪开始蔓延，销售人员消极怠工，优秀销售员的业绩开始下滑，这迫使公司高层下决心聘请外部顾问，
将pH=8和pH=10的两种氢氧化钠溶液等体积混合，混合后溶液中的c(H+)最接近于()mol／L。A．(10-8+10-10)／2B．(10-8+10-10)C．(10-14－5×10-5)D．2×10-10上面是某学校化
在多元回归的方法中，除下面哪种方法外，各预测源进入回归方程的次序是单纯由统计数据决定的?()
在窗体上画一个文本框和一个命令按钮，如下图所示。编写如下程序：PrivateSubForm_Load()ShowText1.Text=""Form1.KeyPreview=False
MediaSelectionforAdvertisementsA)Afterdeterminingthetargetaudienceforaproductorservice,advertisingagenciesmusts

最新回复(0)

证券公司的内部控制目标包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。I．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径

根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

经济周期的变动对证券市场的影响有()。Ⅰ．在经济衰退阶段，股票价格会逐渐下跌Ⅱ．在危机阶段，股价跌至最低点Ⅲ．在经济复苏开始时，股价会逐步上升至最高点Ⅳ．到经济繁荣阶段，股价上涨至最高点

规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性

反转突破的几种形态中，未来走势向下的可能性较大的有()。Ⅰ．头肩顶形态Ⅱ．头肩底形态Ⅲ．双重顶形态Ⅳ．圆弧顶形态

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。Ⅰ．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径

保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ．发行人控股股东的基本情况Ⅱ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

在与采购交易相关的下列凭证中，无助于采购交易的“准确性”认定或与采购相关的期末账户余额的“计价和分摊”认定的是()。

Peopleinthatareaexperiencedaseriousstormwhichisso______thatmanybuildingscollapsed.

不同建筑物对地基的要求不同，基础形式不同，验槽的内容也不同，其主要有( )。

Asaconsolidator，theforwarderwillprovidetheserviceinhisownnameandissuea()．

直接复述求助者的话，或仅以某些词语强化求助者叙述的内容，并鼓励其继续讲下去，这是()。(2003年12月三级真题)

将pH=8和pH=10的两种氢氧化钠溶液等体积混合，混合后溶液中的c(H+)最接近于()mol／L。A．(10-8+10-10)／2B．(10-8+10-10)C．(10-14－5×10-5)D．2×10-10上面是某学校化

在多元回归的方法中，除下面哪种方法外，各预测源进入回归方程的次序是单纯由统计数据决定的?()

在窗体上画一个文本框和一个命令按钮，如下图所示。编写如下程序：PrivateSubForm_Load()ShowText1.Text=""Form1.KeyPreview=False

MediaSelectionforAdvertisementsA)Afterdeterminingthetargetaudienceforaproductorservice,advertisingagenciesmusts

证券公司的内部控制目标包括(　　)。

不同建筑物对地基的要求不同，基础形式不同，验槽的内容也不同，其主要有(　　)。