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财经
证券公司的内部控制目标包括( )。
证券公司的内部控制目标包括( )。
admin
2009-10-26
37
问题
证券公司的内部控制目标包括( )。
选项
A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
答案
A,B,C
解析
除ABC三项外,证券公司的内部控制目标还包括:①保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;②提高证券公司经营效率和效果。D项属于完善内部控制机制的独立性原则。
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