下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。 Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良

admin2020-07-02 62

问题下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。
Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元
Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚
Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ

答案B

解析 Ⅰ应当是具有中国法人资格，实收资本与净资产不少于人民币2000万元；Ⅱ应当是最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚；Ⅳ应当是具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

商业银行发行金融债券应具备的条件有()。Ⅰ．具有良好的公司治理机制Ⅱ．核心资本充足率不低于4%Ⅲ．最近3年连续盈利Ⅳ．最近3年利润连续增长

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件有()。Ⅰ．具有完善的公司治理机制Ⅱ．偿债能力良好，且成立满1年Ⅲ．以服务金融业为导向Ⅳ．遵守国家产业政策和信贷政策

证券交易所的监管职能包括对()的管理。Ⅰ．证券交易活动Ⅱ．会员Ⅲ．上市公司Ⅳ．证券市场

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供的()活动。Ⅰ．证券投资分析Ⅱ．证券投资预测Ⅲ．证券投资建议Ⅳ．证券投资收益保证

沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为()。

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

()是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。

下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。

患儿，男，1岁，诊为肺炎，突然面色苍白，口唇紫绀，四肢厥冷，呼吸困难。心率增快，烦躁不安。其证型是(　　)

下面人物与性格特点对应不准确的一项是()。

王者不却众庶，故能明其德。

女，62岁，偶然发现右乳外上象限1cm×2cm×2cm肿块，质较硬，无压痛，与皮肤粘连，右腋下未及肿大淋巴结。最可能诊断

抗原抗体结合力中，作用最大的是

心理量表是综合评价个体心理素质的有效工具，某医师利用获得同行认可的量表对综合性大学里攻击型人格障碍的发生情况进行研究。结果如下表。应选用的公式为()

下列关于决策的说法错误的是()。

212，424，234，446，658，()

闭门羹

现有4级指令流水线，分别为完成取指、取数、运算、传送结果4步操作。若完成上述操作的时间依次为9ns、10ns、6ns、8ns，则流水线的操作周期应设计为(2)ns。

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商业银行发行金融债券应具备的条件有()。Ⅰ．具有良好的公司治理机制Ⅱ．核心资本充足率不低于4%Ⅲ．最近3年连续盈利Ⅳ．最近3年利润连续增长

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件有()。Ⅰ．具有完善的公司治理机制Ⅱ．偿债能力良好，且成立满1年Ⅲ．以服务金融业为导向Ⅳ．遵守国家产业政策和信贷政策

证券交易所的监管职能包括对()的管理。Ⅰ．证券交易活动Ⅱ．会员Ⅲ．上市公司Ⅳ．证券市场

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供的()活动。Ⅰ．证券投资分析Ⅱ．证券投资预测Ⅲ．证券投资建议Ⅳ．证券投资收益保证

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下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。

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()是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

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下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。

患儿，男，1岁，诊为肺炎，突然面色苍白，口唇紫绀，四肢厥冷，呼吸困难。心率增快，烦躁不安。其证型是( )

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王者不却众庶，故能明其德。

女，62岁，偶然发现右乳外上象限1cm×2cm×2cm肿块，质较硬，无压痛，与皮肤粘连，右腋下未及肿大淋巴结。最可能诊断

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心理量表是综合评价个体心理素质的有效工具，某医师利用获得同行认可的量表对综合性大学里攻击型人格障碍的发生情况进行研究。结果如下表。应选用的公式为()

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212，424，234，446，658，()

闭门羹

现有4级指令流水线，分别为完成取指、取数、运算、传送结果4步操作。若完成上述操作的时间依次为9ns、10ns、6ns、8ns，则流水线的操作周期应设计为(2)ns。

患儿，男，1岁，诊为肺炎，突然面色苍白，口唇紫绀，四肢厥冷，呼吸困难。心率增快，烦躁不安。其证型是(　　)