2. 财经
  3. 合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

admin2017-10-12  40
问题 合规管理部门履行的基本职责不包括(    )。
选项 A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D、审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
答案D
解析 A、B、C三项都是合规管理部门应该履行的基本职责，D项属于董事会的合规责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TZ1g777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)