合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

admin2017-10-12 29

问题合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

选项 A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D、审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

答案D

解析 A、B、C三项都是合规管理部门应该履行的基本职责，D项属于董事会的合规责任。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须()。

上市公司股息红利差别化个人所得税政策中，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限为()，暂减按25％计入应纳税所得额。

下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是()。

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

()是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。

某投资组合平均收益率为13％，收益率标准差为20％，贝塔值为1.3，若无风险利率为5％，则该投资组合的夏普比率为()。

银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。

银行间债券市场的主管部门是()。

土石方填筑采取一般防护措施的停工标准：当日降水量5～10mm时，黏土料填筑为()。

肾小管性酸中毒，尿液不能被酸化，pH大于

关于急性牙髓炎，正确的是

患儿，男，4个月。因夜惊多汗，烦躁2个月来院门诊。患儿生后乳喂养，未加辅食。查体有枕秃。对家长说明此患儿可能的致病原因中，哪项是不正确的

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学生行为改变的基本方法有哪些?

“性相近，习相远”与孔子的有教无类思想本质上是不一致的。()

Youcouldbecomeagoodmusician,butyourlackofpracticeisyou.

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()是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。

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患儿，男，4个月。因夜惊多汗，烦躁2个月来院门诊。患儿生后乳喂养，未加辅食。查体有枕秃。对家长说明此患儿可能的致病原因中，哪项是不正确的

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Youcouldbecomeagoodmusician,butyourlackofpracticeis______you______.

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