首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
资产管理业务的管理风险有( )。
资产管理业务的管理风险有( )。
admin
2009-11-19
59
问题
资产管理业务的管理风险有( )。
选项
A、与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明,操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B、对市场变化把握不准,投资决策或操作失误
C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D、违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
答案
A,C
解析
B项属于经营风险的范畴;D项属于合规风险的范畴。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TaFg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
假设在资本市场中平均风险股票报酬率为14%,权益市场风险溢价为4%,某公司普通股β值为1.2。该公司普通股的成本为()。
下列关于连续复利的说法,正确的是()。
下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有()。Ⅰ.本币贬值,本国产品竞争力增强,导致出口型企业的股票价格上涨Ⅱ.本币升值,外国产品竞争力增强,导致进口型企业的股票价格下跌Ⅲ.政府抛售外汇客观上造成本币供应量
制造业PMI是一个综合指数,由()等几个扩散指数(分类指数)加权计算而成。Ⅰ.原材料库存指数Ⅱ.生产量指数Ⅲ.新订单指数Ⅳ.从业人员指数
风险控制部门或投资者对证券投资进行风险控制时,通常会控制()证券的投资比例。
根据不变股利增长模型,影响市净率的主要因素是()。Ⅰ.股利支付率Ⅱ.每股市场价格Ⅲ.股权投资成本Ⅳ.每股净资产
关于上市公司调研的说法,正确的是()。Ⅰ.调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作Ⅱ.调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲Ⅲ.既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息,以提高服务机构投资者的
证券研究报告的基本要素包括()。Ⅰ.宏观经济、行业或上市公司的基本面分析Ⅱ.上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级Ⅲ.相关信息披露Ⅳ.风险提示
股价的高低,代表了投资者对公司价值的客观评价,它反映的内容有()。Ⅰ.资本和获利之间的关系Ⅱ.公司的发展速度和水平Ⅲ.每股盈余的大小和取得时间Ⅳ.公司的管理水平
回归系数检验不显著的原因主要有()。Ⅰ.变量之间的多重共线性Ⅱ.变量之间的异方差性Ⅲ.模型变量选择的不当Ⅳ.模型变量选择没有经济意义
随机试题
38岁妇女,已婚。近3个月来白带量多,水样,有臭味。近一个月来性生活出血而就诊。妇查:宫颈重度糜烂,颗粒状,质脆易出血。子宫正常大小,双附件未见异常。最可能的诊断是
郑声的病机是()
广地龙药材的原动物是
中国籍货轮“前进”号轮与甲国籍船“阿尔”号轮在乙国领海发生碰撞。“前进”号轮返回中国后,“阿尔”号所有人在我国法院对“前进”号轮所属的船公司提起侵权损害赔偿之诉。在庭审过程中,双方均依据乙国法律提出请求或进行抗辩。根据这一事实,下列哪些选项是正确的?(
某一弱酸的标准解离常数为1.0×10-5,则相应强碱弱酸盐MA的标准水解常数为()。
依据《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》,生产经营单位非法印制、伪造、倒卖特种作业操作证,或者使用非法印制、伪造、倒卖的特种作业操作证的,可作出的处罚有()。
期货公司董事会每年应当至少召开()次会议。
A公司为一般纳税人,购销业务适用的增值税税率为17%,只生产一种产品。相关预算资料如下:资料一:预计每个季度实现的销售收入(含增值税)均以赊销方式售出,其中60%在本季度内收到现金,其余40%要到下一季度收讫,假定不考虑坏账因素。部分与销售预算有
国内安全保卫,是对()的侦查和防范工作。
简述法治和法制的区别
最新回复
(
0
)