首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
资产管理业务的管理风险有( )。
资产管理业务的管理风险有( )。
admin
2009-11-19
31
问题
资产管理业务的管理风险有( )。
选项
A、与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明,操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B、对市场变化把握不准,投资决策或操作失误
C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D、违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
答案
A,C
解析
B项属于经营风险的范畴;D项属于合规风险的范畴。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TaFg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
某日,大豆的9月份期货合约价格为3500元/吨,当天现货市场上的同种大豆价格为3000元/吨。则下列说法不正确的是()。
在某会计年度出现()时,一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题,投资者、管理层须保持关注。Ⅰ.长期债务与营运资金比率远远大于1Ⅱ.利息支付倍数低于近几年的平均数,但较最低的年份要高出不少Ⅲ.有形资产净值债务率不断下降
在沃尔评分法中,沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的()。Ⅰ.净资产/负债Ⅱ.营业收入/应收账款Ⅲ.营业成本/存货Ⅳ.流动比率
发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
利用资本资产定价模型确立股权资本成本需要评估的因素包括()。Ⅰ.无风险收益Ⅱ.内部收益Ⅲ.市场风险溢价Ⅳ.系统风险
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部
以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有()。Ⅰ.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票Ⅱ.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
某证券公司注册资本4亿,其可以从事的业务为()。Ⅰ.证券经纪和证券承销与保荐Ⅱ.证券投资咨询和证券自营Ⅲ.证券承销与保荐和证券资产管理Ⅳ.证券自营和证券资产管理
随机试题
A/气喘气雾剂中的氟利昂B/鱼肝油乳中的阿拉伯胶C/维生素C注射剂中的碳酸氢钠D/氯霉素滴眼液中的尼泊金乙酯E/复方碘口服溶液中的碘化钾助溶剂
由腺垂体分泌的激素是()
白附子煎服的剂量是贝母吞服的剂量是
使用抗组胺药时的注意事项包括()
依照我国公司法,当股份有限公司不能成立时,认股人对发起人提出的下列诉讼请求,人民法院应予以支持的是()。
日本某公司于2005年6月1日获得由中国专利局授权的“小型摩托车”外观设计专利。针对这一专利,甲公司、乙公司先后提出无效宣告请求,认为已有相近似的外观设计专利在公开出版物上发表过和在国内公开使用过,该公司的外观设计专利应当被宣告无效。经审查,专利复审委员会
导游人员私自转借导游证供他人使用的,扣6分。()
S这个国家的自杀率近年来增长非常明显,这一点有以下事实为证:自从几种非处方安眠药被批准投入市场,仅由过量服用这些药物导致的死亡率几乎翻了一倍。然而,在此期间,一些特定类别的自杀并没有明显增加。虽然老年人自杀增长了70%,但是青少年的自杀只占这个国家全部自杀
Aneweconomicspaperhassomeold-fashionedadviceforpeoplenavigatingthestressesoflife:Findaspousewhoisalsoyourb
Yearsago,agroupofbrilliantyoungmenattheUniversityofWisconsinseemedtohaveamazingcreativeliterarytalent.Theyw
最新回复
(
0
)