首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
资产管理业务的管理风险有( )。
资产管理业务的管理风险有( )。
admin
2009-11-19
35
问题
资产管理业务的管理风险有( )。
选项
A、与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明,操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B、对市场变化把握不准,投资决策或操作失误
C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D、违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
答案
A,C
解析
B项属于经营风险的范畴;D项属于合规风险的范畴。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TaFg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于多元线性回归模型的说法中,错误的是()。
根据流动性偏好理论,如果在未来10年中预期利率水平上升的年份有5年,预期利率水平下降的年份也是5年,则()。
下列关于跨品种套利的说法,正确的有()。Ⅰ.当小麦期货价格高于玉米期货价格的程度远小于正常价差水平时,可买入小麦期货合约,同时卖出玉米期货合约进行套利Ⅱ.当小麦期货价格高于玉米期货价格的程度远大于正常价差水平时,可卖出小麦期货合
在强式有效市场中,下列描述不正确的是()。Ⅰ.任何人都可能通过对公开或内幕信息的分析获取额外收益Ⅱ.证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息Ⅲ.每一位投资者都掌握了有关证券产品的所有公开可得信息Ⅳ.基本面分析有效
证券投资分析师自律性组织的职能主要有()。Ⅰ.对会员进行职业道德、行为标准管理Ⅱ.对会员进行资格认证Ⅲ.对会员单位证券投资分析师进行培训Ⅳ.依法对证券市场的违法交易行为进行处罚
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服
下列关于信息有效性的说法中,正确的有()。Ⅰ.在股票市场,一个前景良好的公司应当有较高的股价Ⅱ.在股票市场,一个前景不好的公司应当有较低的股价Ⅲ.如果市场不完全有效,那么股价相对于公司的前景能够被很好地预测Ⅳ
根据各个算法交易中算法的主动程度不同,可以把不同算法交易分为()。Ⅰ.被动型算法交易Ⅱ.主动型算法交易Ⅲ.综合型算法交易Ⅳ.自由型算法交易
上市公司进行资产重组后的整合,主要包括的内容有()。Ⅰ.企业组织的重构Ⅱ.企业文化的融合Ⅲ.人力资源配置Ⅳ.企业资产的整合
下列属于证券投资者保护基金来源的是()Ⅰ.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20%纳入基金Ⅱ.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
随机试题
人寿保险是人身保险业务中最主要的种类,人寿保险具体呵分为________、________、________等。
医患关系中,不属于技术关系的有()
放置宫内节育器的时间应在月经干净后
仪表工程进行回路试验和系统试验后,应连续()开通运行。[2012年10月真题]
商业银行利润分配的时候,按照税后利润的()提取法定盈余公积金。
物业管理师资格考试的报名条件是:取得经济学、管理科学与工程或土建类大学本科学历人要求工作满()年。
新岗位与你的想象有差距。你怎么办?
结合材料回答问题:材料1“亲望亲好、邻望邻好”。中国坚持与邻为善、与邻为伴,坚持睦邻、安邻、富邻,践行亲、诚、惠、容理念,努力使自身发展更好惠及亚洲国家。中国将同各国一道,加快推进丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路建设,尽早启动亚洲基
求下列定积分:
Pubicresponsetotechnologyoftenvariesinpeculiarways.Whilebiotechnology,forexample,givesrisetoorganizedoppositio
最新回复
(
0
)