资产管理业务的管理风险有(  )。

admin2009-11-19  35

问题 资产管理业务的管理风险有(  )。

选项 A、与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明,操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B、对市场变化把握不准,投资决策或操作失误
C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D、违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

答案A,C

解析 B项属于经营风险的范畴;D项属于合规风险的范畴。
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