根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。 Ⅰ．不得公开发行新股 Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元

admin2021-04-23 47

问题根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。
Ⅰ．不得公开发行新股
Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Tjug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券交易所属于证券业协会的()。

证券公司反洗钱工作的基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．大额交易和可疑交易报告制度Ⅲ．信息披露制度Ⅳ．交易记录保存制度

上海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ．券款对付Ⅱ．见券付款Ⅲ．中央对手方Ⅳ．纯券过户

下列各项中，()可以作为被套期保值的项目。Ⅰ．股票Ⅱ．谷物Ⅲ．美元Ⅳ．汇率

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。Ⅰ．柜台市场Ⅱ．第三市场Ⅲ．第四市场Ⅳ．二级市场

我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的()规则，并发展出“混合式”招标方式，招标标的为利率、利差、价格和数量。Ⅰ．日本式Ⅱ．美国式Ⅲ．荷兰式Ⅳ．英国式

下列属于金融期货与金融期权的区别的有()。Ⅰ．履约保证不同Ⅱ．现金流转不同．Ⅲ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅳ．盈亏特点不同

中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。

证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。

试述急性非淋巴细胞白血病的FAB分型。

甲亢病人术后出现手足抽搐，最有效的处理措施是

肌内注射可选择

制备颗粒剂时，应选用的赋形剂是

原始取得的方式中，先占应具备的构成要件不包括()。

IP数据报中“生存周期”字段值为【　　】时，该数据报将被丢弃。

Thispassageconsistsofadviceonfiresafetyprimarilyfor________.Peopleintheblockwherethefirebellhasrungmustga

【B1】【B9】

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券交易所属于证券业协会的()。

证券公司反洗钱工作的基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．大额交易和可疑交易报告制度Ⅲ．信息披露制度Ⅳ．交易记录保存制度

上海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ．券款对付Ⅱ．见券付款Ⅲ．中央对手方Ⅳ．纯券过户

下列各项中，()可以作为被套期保值的项目。Ⅰ．股票Ⅱ．谷物Ⅲ．美元Ⅳ．汇率

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。Ⅰ．柜台市场Ⅱ．第三市场Ⅲ．第四市场Ⅳ．二级市场

我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的()规则，并发展出“混合式”招标方式，招标标的为利率、利差、价格和数量。Ⅰ．日本式Ⅱ．美国式Ⅲ．荷兰式Ⅳ．英国式

下列属于金融期货与金融期权的区别的有()。Ⅰ．履约保证不同Ⅱ．现金流转不同．Ⅲ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅳ．盈亏特点不同

中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。

证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。

试述急性非淋巴细胞白血病的FAB分型。

甲亢病人术后出现手足抽搐，最有效的处理措施是

肌内注射可选择

制备颗粒剂时，应选用的赋形剂是

原始取得的方式中，先占应具备的构成要件不包括()。

IP数据报中“生存周期”字段值为【 】时，该数据报将被丢弃。

Thispassageconsistsofadviceonfiresafetyprimarilyfor________.Peopleintheblockwherethefirebellhasrungmustga

【B1】【B9】

IP数据报中“生存周期”字段值为【　　】时，该数据报将被丢弃。