首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致
admin
2018-10-24
24
问题
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
张某在从事期货业务工作期间,从事的下列行为中符合法律规定的是( )。
选项
A、向李某承诺一定会使李某盈利
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露
C、代理客户进行期货交易
D、发现李某保证金不足,通知李某追加保证金
答案
B,D
解析
期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证,禁止代理客户进行期货交易。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TlEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
根据国有资产评估项目管理法律制度,经核准的资产评估结果使用有效期为()。
甲以其面值5万元的凭证式国库券为乙提供质押担保。下列说法正确的有()。
某公司准备购入一设备以扩充生产能力。现有甲、乙两个方案可供选择。甲方案需投资30000元,使用寿命5年,采用直线法计提折旧,5年后设备无残值,5年中每年销售收为15000元,每年的付现成本5000元,乙方案要投资36000元,采用直线法计提折旧,使用寿命也
根据规定,增值税纳税人以一个季度为纳税期的,自期满之日起法定期间内应办理申报纳税,该期间为()。
孙某有一辆汽车,估价20万元,6月1日向李某借款10万元。订立汽车抵押合同并于当天办理抵押登记。6月2日,向赵某借款10万元,又以该汽车抵押登记。后孙某不能还款,变卖汽车得款16万元。关于抵押权,下列说法正确的是()。
甲企业于20×7年10月接受一项产品安装任务,安装期8个月,合同总收入200万元,年度预收款项20万元,余款在安装完成时收回,当年实际发生成本20万元,预计还将发生成本30万元,则该企业20×7年度确认的收入为()万元。
企业进行材料清查时,对于盘亏的材料,应先计入“待处理财产损溢”账户,待期末或批准后,对于应由过失人赔偿的损失计入()科目。
下列有关说法中,错误的是()。
甲、乙、丙经营普通合伙企业,约定由甲代表合伙企业执行合伙企业事务,后来乙擅自代表合伙企业与A企业签订了一份合同,如无其他违法情节,则对该合同的处理应当是()。
在我国,会员制期货交易所的( )是法定代表人。
随机试题
关于直肠癌的叙述,下列哪项不恰当
下列因素中导致血压读数偏低的是
下列哪项治疗上呼吸道感染的措施不妥
根据我国(民事诉讼法)及相关司法解释的规定,下列哪一案件人民法院不应受理?
波提利阿法
求∫(arctan/)dx
在电子商务系统网站维护时,对服务进程数的调整属于(68)。
CreditandcredibilityInpursuitofanewsourceofprofit,manyoftheentitiesthatcallthemselvesbankshavestrayedfa
TheBritishHistorynotonlygivescitiestheirshape;italsomoldstheirself-image.Since1941,whenLondonemergedfrome
Nowomancanbetoorichortoothin.Thissayingoften【C1】______thelateDuchessofWindsor【C2】______muchoftheoddspirito
最新回复
(
0
)