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  3. 我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。 Ⅰ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格 Ⅱ．有合格的经营场所和业务设施 Ⅲ．完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ．2／3的从业人员具有证券业从业资格

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。 Ⅰ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格 Ⅱ．有合格的经营场所和业务设施 Ⅲ．完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ．2／3的从业人员具有证券业从业资格

admin2019-05-13  69
问题 我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括(    )。
    Ⅰ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
    Ⅱ．有合格的经营场所和业务设施
    Ⅲ．完善的风险管理与内部控制制度
    Ⅳ．2／3的从业人员具有证券业从业资格
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度：(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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