证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

admin2021-01-02 76

问题证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

选项 A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上15万元以下
D、5万元以上20万元以下

答案D

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

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证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

()是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的、在将来某一特定时间交割金融工具的协议，我们称之为()。

王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的()特性。

债贷组合遵循的模式是()。Ⅰ．融资统一规划Ⅱ．信贷隔离授信Ⅲ．动态长效监控Ⅳ．全程风险管理

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。

以下属于政府债券的功能的有()。Ⅰ．政府弥补赤字Ⅱ．国家实施宏观经济政策Ⅲ．政府筹集资金Ⅳ．政府扩大公共开支

初产妇，从分娩后第2天起，持续3天体温在37．5℃左右，子宫收缩好，无压痛，会阴伤口无肿胀及压痛，恶露淡红色，无臭味，双乳肿胀且有硬结。发热的原因最可能是

女性，23岁，夜间排尿后突然右下腹剧痛，随后出现恶心、呕吐，平时月经规律，末次月经为10天前。妇科检查：子宫右侧可触及拳头大小囊实性包块，触痛，推移后疼痛加剧，首先考虑

如果某项目产品销售价格从1000元上升到1100元，财务净现值从2000万元增加到2560万元，则产品销售价格的敏感度系数应为()。

当工程网络计划的计算工期不等于计划工期时，正确的结论是(　　)。

下列各项中，表述正确的是(　　)。

(2016年真题)遗传素质具有可塑性。

领导让你调查农民工子女入学问题，你怎么办?

福州大洋百货为了庆祝春节，特举行让利百万大酬宾促销活动，在二楼打出了买300送60元的优惠活动。其中某柜台各以3000元卖出两件商品，其中盈亏均为20％，则该柜台应()。

根据下面的数据定义：ORG10HDAT1DB10DUP(?)DAT2EQU12HDAT3DW56H，＄+10数据项＄+10的值是：

证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

()是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的、在将来某一特定时间交割金融工具的协议，我们称之为()。

王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的()特性。

债贷组合遵循的模式是()。Ⅰ．融资统一规划Ⅱ．信贷隔离授信Ⅲ．动态长效监控Ⅳ．全程风险管理

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。

以下属于政府债券的功能的有()。Ⅰ．政府弥补赤字Ⅱ．国家实施宏观经济政策Ⅲ．政府筹集资金Ⅳ．政府扩大公共开支

初产妇，从分娩后第2天起，持续3天体温在37．5℃左右，子宫收缩好，无压痛，会阴伤口无肿胀及压痛，恶露淡红色，无臭味，双乳肿胀且有硬结。发热的原因最可能是

女性，23岁，夜间排尿后突然右下腹剧痛，随后出现恶心、呕吐，平时月经规律，末次月经为10天前。妇科检查：子宫右侧可触及拳头大小囊实性包块，触痛，推移后疼痛加剧，首先考虑

如果某项目产品销售价格从1000元上升到1100元，财务净现值从2000万元增加到2560万元，则产品销售价格的敏感度系数应为()。

当工程网络计划的计算工期不等于计划工期时，正确的结论是( )。

下列各项中，表述正确的是( )。

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福州大洋百货为了庆祝春节，特举行让利百万大酬宾促销活动，在二楼打出了买300送60元的优惠活动。其中某柜台各以3000元卖出两件商品，其中盈亏均为20％，则该柜台应()。

根据下面的数据定义：ORG10HDAT1DB10DUP(?)DAT2EQU12HDAT3DW56H，＄+10数据项＄+10的值是：

当工程网络计划的计算工期不等于计划工期时，正确的结论是(　　)。

下列各项中，表述正确的是(　　)。