首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
admin
2021-01-02
50
问题
证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
选项
A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上15万元以下
D、5万元以上20万元以下
答案
D
解析
根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Txug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列机构中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构
中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为()。Ⅰ．交易结算会员Ⅱ．全面结算会员Ⅲ．部分结算会员Ⅳ．特别结算会员
目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券
下列选项中，QDII基金可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属
宏观经济对股票价格影响的特点有()。Ⅰ．波及范围广Ⅱ．干扰程度深Ⅲ．作用机制复杂Ⅳ．导致股价波动幅度较大
股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。
目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的
证券金融公司的组织形式一般为()。
()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
随机试题
最早在大学里开设教育学课程的是()。
A．HLA—B27阳性B．RF阳性C．ANA阳性D．CK及LDH升高E．针刺反应阳性对多发性肌炎／皮肌炎的诊断有参考价值的是
急性前列腺炎指诊前列腺的特点是
水泥混凝土整体面层施工后，养护时间最少为()。
银行业协会所确定的利率有()。
保护学生安全不属于《中小学教师职业道德规范》的要求。()
企业文化的核心就是以人为本的价值观，具体来说就是尊重人，服务人，发展人。尊重人，就是对人平等、关心、理解、宽容；服务人，就是为人提供周到细致的服务，提供各种保护和保障举措；发展人，就是应人的现实需求和目标需要，实现人的各种权益和利益。根据上述定义
南宋理学家()认为一切封建秩序和伦理纲常都是人“本心”所固有的。而不是来自朱熹等人所说的“天理”。他的这一学说被称为“心学”。
JourneytotheWestisoneoftheFourGreatClassicalNovelsofChineseliteratureandalsoawell-knownlegendandmyththroug
A—securitiesbusinessB—stockexchangecorporationC—quotationD—shareE—shareholder
最新回复
(
0
)
