首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是( )。
对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是( )。
admin
2017-09-21
61
问题
对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是( )。
选项
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、证监会派出机构
D、银监会
答案
A
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相关执业规范和行为准则。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UDQg777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
关于守法合规的基金职业道德要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ.监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ.不过多关注别人的行为是否违法违
基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括()。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则
关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件,下列选项中说法错误的是()。
基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。
以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程中,关系最密切的风险是()。
1990年,()证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额。
根据相关规定,高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持()利益优先的原则。
基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是()。
某投资者在某ETF’基金募集期间内认购了10000份ETF,基金份额折算日基金资产净值为100000000000元,折算的基金份额总额为100010000000份,当日标的指数收盘价为900元,以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介
随机试题
营销人员可以采取()来建立消费者对企业产品的购买习惯。
脾切除的适应证是
瓜藤缠的特征红蝴蝶疮的特征
主要用于预防I型变态反应所致哮喘的药物是
甲公司与乙公司签订服装加工合同,约定乙公司支付预付款一万元,甲公司加工服装1000套,3月10日交货,乙公司3月15日支付余款九万元。3月10日,甲公司仅加工服装900套,乙公司此时因濒临破产致函甲公司表示无力履行合同。下列哪一说法是正确的?()
市场经济国家运用货币政策调节经济,其中心是()。
Usageoftheterm,whichisdefinedas’false,oftensensational,informationdisseminatedundertheguiseofnewsreporting’,h
Masstourismisaformoftourismthatinvolvestensofthousandsofpeoplegoingtothesameresortoftenatthesametimeofa
Knock______thedoorbeforeyouentertheroom.
LoudounCountybudgetofficersdippedintopublicschoolreservestohelpfilla$28millionrevenueshortfallthisweek,surpr
最新回复
(
0
)