从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保( )的利益得到公平的对待。

admin2022-06-28 45

问题从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保( )的利益得到公平的对待。

选项 A、所在机构
B、关联方
C、自身
D、客户

答案D

解析从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

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从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保( )的利益得到公平的对待。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下()权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权⑤优先认购权

科创板上市公司可能退市的情形主要包括()①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市

自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为()三个板块。①纳斯达克全球精选市场②纳斯达克货币市场③纳斯达克资本市场④纳斯达克全球市场

下列属于货币市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③商业票据市场④大额可转让存单市场

()是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是()。

政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报()核准。

在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从()等方面进行分析。①公司治理水平与管理层质量②产业竞争结构③财务状况④货币政策

注册会计师申请证券许可证应当执业质量和职业道德良好，在以往()年职业活动中没有违法违规行为。

高钠血症的临床表现

A．血管危象B．动脉痉挛或栓塞C．肢体血供情况D．静脉回流受阻E．静脉栓塞断肢再植肢体毛细血管充盈时间反映

某病房近期出现了护理差错和患者投诉，两位科护士长介入帮助整改。病房护士长针对问题和整改建议进行工作，但对于两位科护士长的部分不同要求感到无所适从。从管理的角度来看，违背了

任何单位和个人不得（）对事故的依法调查处理

针对个人理财顾问服务的内容和涉及的风险种类,商业银行的风险管理主要体现在建立内部监督审核机制、()等方面。

下列关于审计委员会与内部审计的说法中，符合内控规范的是()。

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VBA程序流程控制的方式是______。

Youmakeotherpeoplealittlehappy.Apersonwaskilled.

从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保( )的利益得到公平的对待。

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按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下()权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权⑤优先认购权

科创板上市公司可能退市的情形主要包括()①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市

自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为()三个板块。①纳斯达克全球精选市场②纳斯达克货币市场③纳斯达克资本市场④纳斯达克全球市场

下列属于货币市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③商业票据市场④大额可转让存单市场

()是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是()。

政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报()核准。

在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从()等方面进行分析。①公司治理水平与管理层质量②产业竞争结构③财务状况④货币政策

注册会计师申请证券许可证应当执业质量和职业道德良好，在以往()年职业活动中没有违法违规行为。

高钠血症的临床表现

A．血管危象B．动脉痉挛或栓塞C．肢体血供情况D．静脉回流受阻E．静脉栓塞断肢再植肢体毛细血管充盈时间反映

某病房近期出现了护理差错和患者投诉，两位科护士长介入帮助整改。病房护士长针对问题和整改建议进行工作，但对于两位科护士长的部分不同要求感到无所适从。从管理的角度来看，违背了

任何单位和个人不得（）对事故的依法调查处理

针对个人理财顾问服务的内容和涉及的风险种类,商业银行的风险管理主要体现在建立内部监督审核机制、()等方面。

下列关于审计委员会与内部审计的说法中，符合内控规范的是()。

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