首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因( )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 I.停业
证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因( )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 I.停业
admin
2018-07-02
54
问题
证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因( )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。
I.停业 Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
选项
A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UWwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列股票发行监管制度中,行政干预色彩最浓的是()。
下列关于基金管理费的说法,正确的是()。Ⅰ.基金管理费根据基金收益的高低计提11,基金管理费按照基金净资产值的一定比例从基金资产中计提Ⅲ.基金管理费收取的比例比基金托管费低Ⅳ.基金管理费是支付给基金管理人的报酬
下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有()。Ⅰ.股票交易的报价为每股价格Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格
风险是指()。
全国证券、期货市场的主管部门是()。
关于封闭式基金,下列描述正确的有()。Ⅰ.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ.基金份额持有人可以申请赎回基金Ⅲ.在封闭期内不能追加认购Ⅳ.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖
关于红筹股,下列描述正确的有()。Ⅰ.红筹股不属于外资股Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列说法正确的是()。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期
证券交易所的职责包括()。Ⅰ.证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系Ⅱ.应当建立上市推荐人制度,保证上市公司符合上市要求Ⅲ.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责Ⅳ.证券交易所无权根据业务规则
随机试题
男,51岁。重症肺炎患者,入院后次日病情加重,突发持续性呼吸急促,发绀,伴烦躁,呼吸频率38次/分,心率108次/分,律齐,两肺可闻及湿啰音。血气分析:pH7.34,PaO250mmHg,PaCO230mmHg。胸片示两中下肺纹理增多模糊,斑片状阴影,
心脏骤停最可靠和迅速的判断依据是()。
下列有关洁净度的要求,错误的是
24岁,10天前因停经41天,妊娠试验阳性,行吸宫流产术,今晨突然晕倒在地,体温37.5℃,血压75/52mmHg(10.0/7.0kPa),脉搏100次/分,下腹压痛及反跳痛明显,外阴少量流血,宫颈举痛明显,宫口闭,子宫稍大,稍软,右侧似有一包块边缘不清
工程财产损失风险主要包括( )。
GPS技术如今已作为先进的测量手段和新的生产力,融人了国民经济建设、国防建设和社会发展的各个应用领域。GPS技术所具有的特点不包括:
设函数f(x)在[a,b]上有定义,在开区间(a,b)内可导,则().
EachofQuestions1to7presentstwoquantities,QuantityAandQuantityB.Comparethetwoquantities.Youmayuseadditional
FromthisconversationwecansafelydrawaconclusionthatAmandaholdsadoubtfulattitudetowardsthepositiveeffectofexam
Wehavegainedalarge______(grow)oflightindustryduringtheseyears.
最新回复
(
0
)